浦银安盛基金料理有限公司 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金        招募说明书（更新）    基金料理东谈主：浦银安盛基金料理有限公司     基金托管东谈主：中原银行股份有限公司 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金            招募说明书（更新）                       要紧教唆   本基金的召募央求已于 2020 年 7 月 14 日经中国证监会证监许可〔2020〕1465 号文准予注册。   基金料理东谈主保证本招募说明书的内容信得过、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收 益作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金料理东谈主依照恪称职业、诚笃信用、发愤尽责的原则料理和运用基金财产， 但不保证投成本基金一定盈利，也不保证基金份额握有东谈主的最低收益；因基金价钱 可升可跌，亦不保证基金份额握有东谈主能全数取回其原来投资。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等成分产生波动。投资 者在投成本基金前，需全面知道本基金居品的风险收益特征和居品性情，充分商量 自身的风险承受才气，感性判断市集，对投成本基金的意愿、时机、数目等投资行 为作出独处决策。投资者根据所握有份额享受基金的收益，但同期也需承担相应的 投资风险。投成本基金可能际遇的风险包括：因政事、经济、社会等成分对质券价 格波动产生影响而激发的系统性风险，流动性风险，个别证券独到的非系统性风险， 基金料理东谈主在基金料理实施过程中产生的基金料理风险，本基金投资债券激发的信 用风险，本基金投资策略所独到的风险等。   本基金可能投资于财富支握证券。本基金所投资的财富支握证券之债务东谈主出现 爽约，或在往返过程中发生交收爽约，或由于财富支握证券信用质地镌汰导致证券 价钱下降，可能酿成基金财产损失。此外，受财富支握证券市集限制及往返活跃程 度的影响，财富支握证券可能无法在团结价钱水平上进行较大数目的买入或卖出， 存在一定的流动性风险，从而对基金收益酿成影响。   本基金可投资于国债期货，国债期货动作金融繁衍品，具备一些独到的风险点。 投资国债期货所濒临的主要风险是市集风险、流动性风险和基差风险。   在发生基金合同约定的特定情况时，基金料理东谈主有权决定暂停本基金的运作， 届时基金份额握有东谈主所握的一谈基金份额将按照基金合同的约定自动赎回，基金份 额握有东谈主可能因此濒临损失。基金暂停运作以后，基金料理东谈主有权根据施行情况， 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 决定下一紧闭期的安排，在提前公告后进行该紧闭期运转前怒放期的申购或其他交 易安排。下一紧闭期将依据基金合同的端正正常运作。   本基金选拔摊余成本法进行估值。选拔摊余成本法估值不就是保本。如发生根 据基金合同约定需要对握有的证券计提减值准备或处置的情形，基金份额净值可能 下落。   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市集基金，但低于搀杂型 基金和股票型基金。   投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面 知道本基金的风险收益特征和居品性情，并充分商量自身的风险承受才气，感性判 断市集，严慎作念出投资决策。基金的过往事迹并不预示其翌日进展。基金料理东谈主管 理的其他基金的事迹并不组成新基金事迹进展的保证。   基金料理东谈主依照恪称职业、诚笃信用、严慎发愤的原则料理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金单一投资者握有基金份额数不得达到或朝上基金份额总和的 50%，但在 基金运作过程中因基金份额赎回、基金料理东谈主托福的登记机构技巧条件不允许等基 金料理东谈主无法给予抑制的情形导致被迫达到或朝上 50%的除外。   当本基金握有特定财富且存在或潜在大额赎回央求时，基金料理东谈主履行相应程 序后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“第十六部分 侧袋机 制”的联系内容。侧袋机制实施时期，基金料理东谈主将对基金简称进行独特璀璨，并 不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额握有东谈主仔细阅读联系内容并关爱本基金启 用侧袋机制时的特定风险。   本基金本次更新招募说明书所载内容截止日为 2024 年 7 月 11 日，联系财务数 据和净值进展截止日 2024 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金                                                           招募说明书（更新）                                                目             录 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金       招募说明书（更新）                    第一部分 媒介   《浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金招募说明书》                                  （以下简 称“本招募说明书”）由浦银安盛基金料理有限公司依据《中华东谈主民共和国合同 法》(以下简称“《合同法》”)、                《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基 金法》   ”)、《公开召募证券投资基金运作料理办法》(以下简称“《运作办法》”)、 《证券投资基金销售料理办法》(以下简称“《销售办法》”)、                             《公开召募证券投资 基金信息袒露料理办法》(以下简称“《信息袒露办法》”)、                            《公开召募怒放式证券 投资基金流动性风险料理端正》              （以下简称“《流动性风险料理端正》”）和其他有 关法律律例的端正以及《浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金基 金合同》    （以下简称“《基金合同》”）编写。   本招募说明书证明了浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金的 投资办法、策略、风险、费率等与投资者投资决策联系的一谈必要事项，投资者 在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金料理东谈主承诺本招募说明书不存在职何空虚纪录、误导性汇报或者要紧遗 漏，并对其信得过性、准确性、完整性承担法律职业。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵寓央求召募的。本招募说明书由浦银安盛基金料理有限公司负责解释。 本基金料理东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写，并经中国证监会注册。《基 金合同》是约定基金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依《基金 合同》取得基金份额，即成为基金份额握有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，其握有 基金份额的步履本人即标明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、 《基金合同》过火他联系端正享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额 握有东谈主的权利和义务，应详备查阅《基金合同》。 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金               招募说明书（更新）                    第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同》及对基金合同的任何有用改良和补充 订和补充 募说明书》过火更新 基金基金居品贵寓概要》过火更新 资基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有不休力的决定、决议、文书等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改良     《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售料理办法》及颁布机关对其时常作念出的改良     《信息袒露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金信息袒露料理办法》及颁布机关对其时常作念出的 改良 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其时常作念出的改良       《流动性风险料理端正》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险料理端正》及颁布机关 对其时常作念出的改良 员会 务的法律主体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 正当登记并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会 团体或其他组织 办法》及联系法律律例端正不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 证券投资试点办法》及联系法律律例端正，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内 证券投资的境外法东谈主 东谈主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、调整、转托管及依期定额投资等业务 证监会端正的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金料理东谈主顽强了基金销售 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金       招募说明书（更新） 服务条约，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的说明、算帐和结 算、代理披发红利、建立并督察基金份额握有东谈主名册和办理非往返过户等 理有限公司或接受浦银安盛基金料理有限公司托福代为办理登记业务的机构 料理的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调整、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并获取中国证监会书面说明的 日历 产算帐完了，算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得朝上 3 个月 至 66 个月后的月度对日的前一日（包括该日）为止。首个紧闭期收尾之后第一 个职业日（包括该日）起插足首个怒放期，下一个紧闭期为首个怒放期收尾之日 次日（包括该日）起至 66 个月后的月度对日的前一日为止，依此类推。月度对 日指某一个特定日历在后续月度中的对应日历，如该月无此对应日历，则该月度 对日为当月的终末一日。月度对日为非职业日的，则顺延至下一个职业日。本基 金紧闭期内不办理申购与赎回业务，也不上市往返 之后第一个职业日（包括该日）起不少于 5 个职业日且不朝上 20 个职业日的期 间，怒放期的具体时辰以基金料理东谈主届时公告为准。如紧闭期收尾后或在怒放期 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金             招募说明书（更新） 内发生不可抗力或其他情形致使基金无法进行申购与赎回业务，或依据基金合同 需暂停申购或赎回业务的，怒放期时辰中止策动，在不可抗力或其他情形影响因 素排除或者暂停申购或赎回情况排除之日下一个职业日起，赓续策动该怒放期时 间，直至骄矜基金合同对于怒放期的时辰要求 怒放日 作日 是标准基金料理东谈主所料理的怒放式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金管 理东谈主和投资东谈主共同投降 书的端正央求购买基金份额的步履 募说明书端正的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 时有用公告端正的条件，央求将其握有基金料理东谈主料理的、某一基金的基金份额 调整为基金料理东谈主料理的其他基金基金份额的步履 握基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 加上基金调整中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调整中转入 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金       招募说明书（更新） 央求份额总和后的余额）朝上上一职业日基金总份额的 20% 已完了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的浅近 款项过火他财富的价值总和 值和基金份额净值的过程 商量其买入时的溢价与折价，在剩孑遗续期内按施行利率法摊销，说明利息收入 并评估减值准备 简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”，包括基金料理东谈主 网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子袒露网站）等媒介 基金份额握有东谈主服务的用度 以合理价钱给予变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个往返日以上的逆回购 与银行依期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、财富支握证券、因 刊行东谈主债务爽约无法进行转让或往返的债券等 基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市集冲击成老实派给施行申购、赎 回的投资者，从而减少对存量基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的合 法权益不受挫伤并得到平允对待 将基金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分 设不同的基金代码，并分别策动和公布基金份额净值和基金份额累计净值 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金       招募说明书（更新） 不从本类别基金财富入网提销售服务费的基金份额 而是从本类别基金财富入网提销售服务费的基金份额 件 账户进行处置算帐，目的在于有用窒碍并化解风险，确保投资者得到平允对待， 属于流动性风险料理器用。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，有益账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不确定性的财富；（二）按摊余成本计量且计提财富减值准 备仍导致财富价值存在要紧不确定性的财富；（三）其他财富价值存在要紧不确 定性的财富 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金              招募说明书（更新）                   第三部分 基金料理东谈主 一、基金料理东谈主概况   称呼：浦银安盛基金料理有限公司   住所：中国（上海）解放贸易观测区滨江通衢 5189 号地下 1 层、地上 1 层 至地上 4 层、地上 6 层至地上 7 层   办公地址：上海市浦东新区滨江通衢 5189 号 S2 座 1-7 层   成立时辰：2007 年 8 月 5 日   法定代表东谈主：谢伟   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2007]207 号   注册成本：东谈主民币 120，000 万元   股权结构：上海浦东发展银行股份有限公司握有 51%的股权；法国安盛投资 料理有限公司握有 39%的股权；上海国盛集团财富有限公司握有 10%的股权。   电话：（021）23212888   传真：（021）23212800   客服电话：400-8828-999；（021）33079999   网址：www.py-axa.com   辩论东谈主：徐薇 二、主要东谈主员情况   （一）董事会成员   谢伟先生，董事长。同济大学工学硕士研究生，高档经济师。曾任中国开发 银行郑州分行金水支行副行长，河南省分行公司业务部总司理，许昌市分行党委 布告、行长；上海浦东发展银行公司及投资银行总部发展料理部总司理，公司及 投资银行总部副总司理兼投行业务部、发展料理部、大客户部总司理，上海浦东 发展银行福州分行党委布告、行长，上海浦东发展银行资金总部总司理，上海浦 东发展银行金融市集业务总监兼金融市集部总司理、财富料理部总司理。现任上 海浦东发展银行党委委员、副行长、董事会秘书，兼任浦发银行研究院院长。自   Pierre-Axel Margulies 先生，董事。法国国籍，法国里昂商学院，公司金 融专科料理学硕士学位。2016 年参加欧洲工商料理学院 MBA 技俩。2012 年至 2015 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 年插足通用成本担任贸易发展部副总监，负责收购及并购业务。2016 年加入布 鲁克菲尔德财富料理投资银行， 2017 加入贝恩公司任照拂人。2018 年于今加入安 盛投资，2018 年至 2019 年任计谋与企业财务官，2020 年起至 2022 年 8 月任总 裁办公室主任。现任安盛投资中国区司理。2022 年 8 月起，担任本公司董事并 兼任上海浦银安盛财富料理有限公司监事。   丁蔚女士，董事。上海交通大学工商料理硕士研究生，高档经济师。曾任中 国开发银行上海市分行龙卡业务处理中心主任助理、副主任，个东谈主银行业务部副 总司理；上海浦东发展银行个东谈主银行总部银行卡部负责东谈主、总司理，个东谈主银行总 部副总司理兼银行卡部总司理，电子银行部（出动金融部）总司理，零卖业务部 总司理、零卖业务职业党委副布告，零卖业务总监、零卖业务部总司理、零卖业 务党委副布告。现任上海浦东发展银行党委委员。2021 年 1 月起兼任本公司董 事。   林忠汉（LAM， Chung Han Terence）先生，董事。英国国籍，领有英国伦敦 大学学士学位。在加入安盛投费力理亚洲之前，曾任职于多家环球财富料理公司， 包括法国巴黎财富料理公司、富兰克林邓普顿投资公司、德意志银行财富料理公 司和东方汇理财富料理公司等，担任高档业务发展和居品料理等多个高档职位， 覆盖亚太地区。自 2010 年起，加入安盛投费力理，当今担任亚太区董事总司理， 中枢业务销售及市集推论总监、亚太区客户业务负责东谈主以及安盛投资亚洲实践委 员会成员。林忠汉当年 20 年辘集了丰富的教悔，包括服务多种要紧的亚太区机 构及零卖客户，如中央银行、主权基金、保障公司及私东谈主银行等。 2022 年 8 月 起，担任本公司董事。   袁涛先生，董事。复旦大学群众料理硕士。具备 19 年武警上海市边防总队 料理职业经历，2018 年起在上海国盛集团财富有限公司历任纪委布告、党委书 记、副总裁，主要负责金融股权运作、存量财富处置以及风控合规职业等。2022 年 6 月起于今担任上海国盛集团财富有限公司党委布告、董事长，全面负责公司 规划料理职业。2022 年 10 月起，兼任本公司董事。   刘长江先生，董事。北京师范大学汲引料理专科硕士研究生，经济师。曾任 中国工商银行总行基金托管部副处长、处长。2003 年 4 月插足浦发银行，历任 总行基金托管部总司理，总行公司及投资银行总部财富托管部总司理兼企业年金 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金           招募说明书（更新） 部、期货结算部总司理，总行公司及投资银行总部副总司理兼财富托管部、企业 年金、期货结算部总司理，总行金融机构部总司理兼总行财富托管部总司理、总 行第一直属党委委员，总行金融机构部总司理兼总行财富料理部（财富料理中心） 总司理、总行金融市集业务党委副布告，总行财富料理部（财富料理中心）总经 理、总行金融市集业务党委副布告，浦银迎接有限职业公司董事长、党委副布告。 现任上海浦东发展银行总行党群职业部（总行直属党委、总行工会办公室）部长、 工会副主席、直属党委副布告、直属纪委布告。2021 年 11 月起，兼任浦银安盛 基金料理有限公司董事。   张弛先生，董事，总司理。英国兰卡斯特大学金融学硕士。曾在中国开发银 行股份有限公司和华安基金料理有限公司赴任。后在光大保德信基金料理有限公 司担任副总司理兼首席市集总监；在泰康财富料理有限职业公司担任副总司理、 首席居品官、董事总司理及实践委员会成员等职务；在贝莱德投费力理（上海) 有限公司担任董事总司理职务；在贝莱德基金料理有限公司担任代理董事长、董 事、总司理、法定代表东谈主等职务。2024 年 7 月起，担任本公司董事、总司理之 职。   韩发蒙先生，独处董事。法国岗城大学法学博士。1995 年 4 月加盟基德律 师事务所担任讼师。2001 年起在基德讼师事务所担任腹地合伙东谈主。2004 年起担 任基德讼师事务所上海首席代表。2006 年 1 月至 2011 年 9 月，担任基德讼师事 务所全球合伙东谈主。2011 年 11 月起于今，任上海启恒讼师事务所合伙东谈主，兼任上 海爱时商贸有限公司等公司监事职务。2013 年 2 月起，兼任本公司独处董事。   霍佳震先生，独处董事，同济大学料理学博士。1987 年插足同济大学职业， 历任同济大学经济与料理学院讲师、副教悔、教悔，同济大学研究生院培养处处 长、副院长、同济大学经济与料理学院院长，现任上海中侨职业技巧大学校长、 同济大学经济与料理学院磨真金不怕火、BOSCH 讲席教悔，兼任东方日升新动力股份有限 公司、上海交运集团股份有限公司、协鑫集成科技股份公司独处董事以及同济大 学建筑假想研究院（集团）有限公司、江苏丽都智能科技股份有限公司董事职务。   董叶顺先生，独处董事。中欧国外工商学院 EMBA，上海机械学院机械工程学 士。现任火山石投费力理有限公司独创合伙东谈主、上海和辉光电股份有限公司、上 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金                 招募说明书（更新） 海新通联包装股份有限公司、上海沿浦金属成品股份有限公司、上海矽睿科技股 份有限公司等公司董事、独处董事职务以及岱悟智能科技（上海）有限公司等有 限公司的董事、监事等职务。董叶顺先生曾任 IDG 成本投资照拂人（北京）有限公 司合伙东谈主及谐和成长基金投委会成员，上海联和投资有限公司副总司理，上海联 创创业投资有限公司、宏力半导体制造有限公司、MSN（中国）有限公司、南通 联亚药业有限公司等公司董事长。董叶顺先生有着汽车、电子产业近 20 多年的 料理教悔，曾任上海申雅密封件系统、中联汽车电子、联合汽车电子系统、延峰 伟世通汽车内饰系统等有限公司总司理、党委布告职务。2014 年 4 月起，兼任 本公司独处董事。   赵晓菊女士，独处董事。上海财经大学金融专科本科，上海社会科学院世经 所博士。1973 年参加职业。1983 年 2 月起任职于上海财经大学金融学院，先后 任助教，讲师，副教悔，副院长，常务副院长。赵晓菊女士曾担任上海国外银行 金融学院首任院长、实践董事。1999 年 6 月于今任上海财经大学金融学院教悔， 博士生导师。2012 年 7 月至 2021 年 5 月先后担任上海财经大学上海国外金融中 心研究院实践院长、院长。自 2020 年 8 月于今，担任全球金融科技学院董事。 常务副主任。自 2021 年 9 月起担任上海仁达普惠金融发展研究基金会理事长。 赵晓菊女士现兼任兰州银行股份有限公司、江苏泰兴农村贸易银行股份有限公司 等公司独处董事、董事职务。2020 年 6 月起，担任本公司独处董事。    （二）监事会成员    檀静女士，监事长。澳大利亚悉尼大学东谈主力资源料理和劳资关系硕士研究生， 加拿大不列颠哥伦比亚大学国外工商料理硕士。2010 年 4 月至 2014 年 6 月赴任 于上海盛融投资有限公司，曾先后担任东谈主力资源部副总司理，监事。2011 年 1 月 起于今赴任于上海国盛集团财富有限公司任行政东谈主事部总司理。2015 年 3 月起， 兼任本公司监事长。    Fabien Malazdra 先生，监事。尼斯大学金融工程学士，领有 15 年法律合 规及称职探望方面的丰富教悔。 2006-2007 年时期，任法盛财富料理公司 （Natexis Asset Square）对冲基金称职探望分析师。2007-2013 年时期，任摩 根芒萨尔投资公司（JPMorgan Mansart Investments）称职探望副主管。2013 年 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金        招募说明书（更新） 加入安盛投费力理有限公司，历任合规照拂人、合规司理，2018 年 8 月起于今，任 安盛投费力理有限公司亚太区合规总监。2021 年 11 月起，兼任本公司监事。   许贤斌先生，职工监事，工商料理硕士。曾任国泰君安证券股份有限公司自 营往返员、国泰基金料理有限公司往返料理部高档往返员 /往返主管。2011 年 6 月加盟浦银安盛基金料理有限公司，现任联结往返部总司理之职。2022 年 12 月 起，兼任本公司职工监事。   任帅女士，职工监事。上海财经大学经济学硕士。曾任甫瀚投费力理商讨有 限公司风险商讨照拂人、耀鸿投费力理商讨有限公司技俩司理、交银施罗德基金管 理有限公司风险料理司理。2015 年 6 月加盟浦银安盛基金料理有限公司任风险 料理部业务主管，现任风险料理部副总司理。2022 年 10 月起，兼任本公司职工 监事。   （三）公司总司理过火他高档料理东谈主员   张弛先生，董事，总司理。英国兰卡斯特大学金融学硕士。曾在中国开发银 行股份有限公司和华安基金料理有限公司赴任。后在光大保德信基金料理有限公 司担任副总司理兼首席市集总监；在泰康财富料理有限职业公司担任副总司理、 首席居品官、董事总司理及实践委员会成员等职务；在贝莱德投费力理（上海) 有限公司担任董事总司理职务；在贝莱德基金料理有限公司担任代理董事长、董 事、总司理、法定代表东谈主等职务。2024 年 7 月起，担任本公司董事、总司理之 职。   喻庆先生，督察长。中国政法大学经济法专科硕士和法务管帐专科研究生学 历，中国东谈主民大学应用金融学硕士研究生学历。历任申银万国证券有限公司国外 业务总部高档司理；光大证券有限公司（上海）投资银行部副总司理；光大保德 信基金料理有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监。2007 年 8 月起， 担任本公司督察长。   李宏宇先生，副总司理兼首席市集营销官。西南财经大学经济学博士。1997 年起曾先后赴任于中国银行、谈勤集团和上海东新国外投费力理有限公司分别从 事联行结算、居品开发以及基金研究和投资职业。2007 年 3 月加盟浦银安盛基 金料理有限公司，历任公司居品开发部总监、市集营销部总监、首席市集营销官。 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金              招募说明书（更新）   汪献华先生，副总司理。上海社会科学院政事经济学博士，高档经济师。曾 任安徽经济料理干部学院经济料理系磨真金不怕火；大通证券财富料理部固定收益投资经 理；兴业银行资金营运中心高档副理；上海浦东发展银行货币市集及固定收益部 总司理；交银康联保障东谈主寿有限公司投资部总司理；上海浦东发展银行金融市集 部副总司理。2018 年 5 月 30 日起，担任本公司副总司理。2019 年 2 月至 2020 年 3 月，兼任本公司固定收益投资部总监。   陈阳先生，副总司理。北京大学工商料理硕士。曾在中关村证券（现为国投 证券）任迎接策动总监、国联安基金料理公司任渠谈部朔方区总司理、诺安基金 料理公司北京分公司总司理助理、市集部总监兼南部、东北部营销中心总司理。 现任无锡金投浦银投费力理有限公司董事。2013 年 12 月加入上海浦银安盛财富 料理有限公司历任副总司理、总司理，现任上海浦银安盛财富料理有限公司实践 董事。2021 年 12 月插足浦银安盛基金料理有限公司职业，2022 年 2 月起担任本 公司副总司理，2022 年 7 月起兼任上海分公司负责东谈主。   顾佳女士，副总司理兼财务负责东谈主。华东政法大学法律专科硕士研究生学历。 司理、合规风控部总司理、公司总司理助理。2023 年 4 月起，担任本公司副总经 理兼财务负责东谈主。   蒋佳良先生，总司理助理兼首席权益投资官。德国法兰克福大学企业料理学 硕士，2006 年至 2008 年任职中国工商银行法兰克福气行资金部，2009 年至 2011 年任职华宝证券有限职业公司证券投资部担任投资司理，2011 年至 2015 年任职 于吉祥财富料理有限公司担任投资司理，2015 年至 2018 年任职中海基金料理有 限公司投研中心，历任基金司理和研究部总司理。2018 年 6 月加盟浦银安盛基 金料理有限公司，历任权益投资部总监助理、研究部副总监、研究部总监。2023 年 4 月起，担任本公司总司理助理兼首席权益投资官，兼任平衡策略部总司理。   （四）本基金基金司理   李羿先生，上海交通大学金融学硕士。2009 年 4 月至 2010 年 6 月任上海浦 东发展银行往返员。2010 年 6 月至 2013 年 7 月任交银康联东谈主寿保障有限公司高 级投资司理。2013 年 7 月起始后在汇丰晋信基金、富国基金职业，分别在汇丰 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金         招募说明书（更新） 晋信投资部任职投资司理、基金司理，在富国固定收益投资部任职基金司理。2019 年 3 月加盟浦银安盛基金公司，在固定收益投资部担任总监助理一职，现任固定 收益投资部总监。2019 年 7 月起担任浦银安盛双债增强债券型证券投资基金的 基金司理。2019 年 7 月起担任浦银安盛盛勤 3 个月依期怒放债券型发起式证券 投资基金的基金司理。2020 年 6 月起担任浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数 证券投资基金的基金司理。2020 年 6 月起担任浦银安盛普嘉 87 个月依期怒放债 券型证券投资基金的基金司理。2020 年 8 月起担任浦银安盛普华 66 个月依期开 放债券型证券投资基金的基金司理。2020 年 9 月起担任浦银安盛中债 3-5 年农 刊行债券指数证券投资基金的基金司理。2021 年 2 月起担任浦银安盛稳健丰利 债券型证券投资基金的基金司理。2023 年 7 月起担任浦银安盛普兴 3 个月依期 怒放债券型证券投资基金的基金司理。2023 年 11 月起担任浦银安盛稳健富利   （五）投资决策委员会成员   张弛先生，本公司总司理，董事。   蒋佳良先生，总司理助理兼首席权益投资官。   楚天舒女士，本公司首席指数目化官。   王聪先生，本公司研究部副总监。   陈曙亮先生，本公司 FOF 业务部总监，基金司理。   张弛先生，本公司总司理，董事。   汪献华先生，本公司副总司理。   李羿先生，本公司固定收益投资部总监，基金司理。   涂妍妍女士，本公司信用研究部总监。   曹治国先生，本公司固定收益投资部副总监，基金司理。   （六）上述东谈主员之间均不存在嫡支属关系。 三、基金料理东谈主的职责   （一）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金      招募说明书（更新）   （二）办理基金备案手续；   （三）对所料理的不同基金财产分别料理、分别记账，进行证券投资；   （四）策动并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价钱；   （五）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐答复；   （六）编制季度答复、中期答复和年度答复；   （七）按照《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额握 有东谈主分派收益；   （八）办理与基金财产料理业务行为联系的信息袒露事项；   （九）召集基金份额握有东谈主大会；   （十）保存基金财产料理业务行为的记录、账册、报表和其他联系贵寓；   （十一）以基金料理东谈主步地，代表基金份额握有东谈主利益诈欺诉讼权利或者实 施其他法律步履；   （十二）中国证监会端正的其他职责。 四、基金料理东谈主的承诺   （一）本基金料理东谈主承诺严格投降现行有用的联系法律、律例、规章、《基 金合同》和中国证监会的联系端正，建立健全里面抑制轨制，采用有用门径，防 止违背现行有用的联系法律、律例、规章、《基金合同》和中国证监会联系端正 的步履发生。   （二）本基金料理东谈主承诺严格投降《证券法》、《基金法》及联系法律律例， 建立健全的里面抑制轨制，采用有用门径，防护下列步履发生：   （三）本基金料理东谈主承诺加强职工料理和培训，强化职业操守，督促和不休 职工投降国度联系法律、律例及行业标准，诚笃信用、发愤尽责，不从事以下活 动： 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金     招募说明书（更新）                      《基金合同》和中国证监会的有 关端正，泄漏在职职时期细察的联系证券、基金的贸易奥密，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息； 乱市集秩序；   （四）基金司理承诺 额握有东谈主谋取最大利益；                       《基金合同》和中国证监会的 联系端正，泄漏在职职时期细察的联系证券、基金的贸易奥密、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息； 五、基金料理东谈主的里面抑制轨制   （一）里面抑制概述   里面抑制是指基金料理东谈主为预防和化解风险，保证规划运作得当基金料理东谈主 的发展策动，在充分商量表里部环境的基础上，由其董事会、监事会、料理层、 各部门及分支机构和全体职工建立组织机制、运用料理方法、实施操作标准与控 制门径的过程，旨在为完了基金料理东谈主规划办法、财务答复和料理信息的信得过准 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金    招募说明书（更新） 确和完整、规划效率和成果、投资组合和基金料理东谈主财富的安全完整、称职合规 等提供合理的保证。里面抑制体系是公司里面抑制机制和一系列标准里面运作程 序、刻画抑制门径和方法等轨制的总称。   基金料理东谈主的里面抑制要达到的总体办法是： 及公司里面规章轨制，自愿形成称职规划、标准运作的规划念念想和规划理念； 受托财富的安全完整，完了基金料理东谈主的握续、踏实、健康发展；   （二）里面抑制的五个要素   里面抑制的基本要素包括里面环境、风险评估、抑制行为、信息与沟通和内 部监督。   里面环境是基金料理东谈主实施里面抑制的基础，它决定了基金料理东谈主的里面控 制基调，并影响着基金料理东谈主里面职工的内控意志。为此，基金料理东谈主从两方面 开首营造一个好的抑制环境。当先，从“硬抑制”来看，本基金料理东谈主衔命健全 的法东谈主治理结构原则，成立了职责明确、互相制约的组织结构，各部门有明确的 岗亭成立和授权单干，操作互相独处。其次，基金料理东谈主更凝视“软抑制”，基 金料理东谈主的料理层安定成立里面抑制和风险料理优先的理念和实行科学高效的 运行方式，培养全体职工的风险预防意志，营造一个浓厚的内控文化氛围，加强 全体职工谈德标准和自身修养开发，使风险意志贯串到基金料理东谈主的各个部门、 各个岗亭和各个方法。   本基金料理东谈主的风险评估和料理分三个头绪进行：第一头绪为公司各业务部 门对各自部门潜在风险的自我料理和查验；第二头绪为公司总司理带领的料理层、 风险抑制委员会、风险料理部、法律合规部的风险料理；第三头绪为公司董事会 层面对公司的风险料理，包括董事会、合规及审计委员会、督察长和审计部。   本基金料理东谈主制定了各项规章轨制，通过多样防守性的、查验性的和修正性 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金    招募说明书（更新） 的抑制门径，把抑制行为贯串于基金料理东谈主规划行为的耐久，尤其是强调对于基 金财富与基金料理东谈主的财富、不同基金的财富和其他托福财富实行独处运作，分 别核算；严格岗亭分离，明确分辨各岗亭职责，明确授权抑制；对要紧业务部门 和岗亭进行了适当的物理窒碍；制订救急应变门径，危境处理机制和标准。   本基金料理东谈主建立昭着、有用的垂直答复轨制和平行通报轨制，以确保识别、 收罗和交流联系运营行为的瑕玷计划，使职工了解各自的职业职责和基金料理东谈主 的各项规章轨制，并建立与客户和第三方的合理交流机制。   督察长、审计部、法律合规部负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况、 公司里面风险抑制以及公司里面抑制轨制的实践情况，保证里面抑制轨制的落实。 各部门必须切实协助规划料理层对日常业务料理行为和各样风险的总体抑制，并 协助处分所出现的联系问题。按照基金料理东谈主里面抑制体系的成立，完了一线业 务岗亭、各部门过火子部门根据职责与授权范围的自控与互控，确保完了里面监 控行为的全处所、多头绪的伸开。   （三）里面抑制原则 部门及分支机构和全体职工，在内容上应该覆盖公司的各项业务和料理行为，在 经过上应当浸透到决策、实践、监督、反馈等各个方法； 序，爱戴里面抑制轨制的有用实践； 全面的基础上隆起重心，针对要紧业务与事项及评估为高风险的范畴与方法采用 更为严格的抑制门径； 兼顾运营效率。履行里面抑制监督查验职责的部门应当具有独处性。各投资组合 财富、基金料理东谈主固有财富和其他财富的运作应当分离； 对等相适当，并跟着情况的变化实时加以调整； 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金    招募说明书（更新） 益，争取以合理的抑制成本达到更优的里面抑制成果。   （四）里面抑制机制   里面抑制机制是指基金料理东谈主的组织结构过火互相之间的制约关系。里面控 制机制是里面抑制的要紧组成，健全、合理的里面抑制机制是基金料理东谈主规划活 动得以正常开展的要紧保证。   从功能上分辨，基金料理东谈主的里面抑制机制可分为“决策系统”、                               “实践系统”、 “监督系统”三个方面。监督系统在各个里面抑制头绪上对决策系统和实践系统 实施监督。   决策系统是指在基金料理东谈主规划料理过程中领有决策权力的联系机构过火 之间的关系。实践系统是指具体负责将基金料理东谈主决策系统的各项决议付诸完了 的一些职能部门。   实践系统在总司理实践委员会的径直带领下，承担了公司日旧例划料理、基 金投资运作和里面料理职业。   监督系统对基金料理东谈主的决策系统、实践系统进行全程、动态的监控，监督 的对象覆盖基金料理东谈主规划料理的一谈内容。基金料理东谈主的监督系统从监督内容 分辨，约莫分为三个头绪： 行为进行监督和评价； 职能部门进行里面监督和查验。   （五）里面抑制头绪   在里面抑制机制的基础之上，公司建立了三头绪的里面抑制体系。   第一头绪为公司各业务部门的自我料理和查验。统统职工必须经过岗亭培训， 签署自律承诺书，保证投降国度的法律律例以及基金料理东谈主的各项料理轨制；保 证精致的职业操守；保证诚笃信用、发愤尽责等。基金料理东谈主的各部门主管在权 限范围之内，对其料理负责的业务进行查验、监督和抑制，保证业务的开展得当 国度法律、律例、监管端正、基金料理东谈主的规章轨制，并对部门的里面抑制和风 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金     招募说明书（更新） 险料理负直收受事。   第二头绪为公司料理层过火下设的风险抑制委员会、风险料理部及法律合规 部的抑制及料理。公司料理层、风险抑制委员会、风险料理部及法律合规部采用 多样抑制门径，料理和支握各个部门和各项业务进行，以确保基金料理东谈主运作在 有用的抑制下。料理层对里面抑制轨制的有用实践承担职业。   第三头绪为公司董事会、及下设的合规及审计委员会、督察长和审计部的监 督抑制。统统职工应自愿接受并配合董事会、及下设的合规及审计委员会、督察 长和审计部对各项业务和职业步履的查验监督。合理的风险分析和料理建议应予 接纳，基金料理东谈主端正的风险抑制门径必须坚决实践。董事会对里面抑制负最终 职业。   （六）里面抑制轨制   里面抑制轨制是指标准公司里面抑制的一系列规章轨制和业务王法、经过， 是公司里面抑制的要紧组成部分。公司为实践里面抑制门径以完了里面抑制办法， 在法律律例和行业监管规章联系端正的基础上，制定了一套公司里面抑制轨制。 公司里面抑制轨制从其制定的目的和适用范围分为四个头绪：    《公司王法》、激动会议事王法、董事会议事王法和监事会议事王法。                                  《公 司王法》是具有法律不休力的纲领性文献，是标准公司的组织与步履、公司与股 东之间以及激动互相之间权利和义务关系的基础，是确定公司与其他联系利益主 体之间关系基本王法以及保证这些王法得到具体实践的依据； 细化和伸开，是各项基本料理轨制的摘要和统辖。里面抑制大纲应经董事会的审 阅与批准。 和业务开展的角度动身，以业务为中心，工作务开展的办法、原则、过程、风险 抑制等方面作出端正，以指导各项业务的成功开展。公司基本料理轨制应经董事 会的审阅与批准。 部抑制大纲和基本料理轨制的基础上，以业务料理方法和部门料理为中心，对业 务操作料理方法、具体经过及部门料理方法及岗亭职责等作出明确和细化的端正， 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金    招募说明书（更新） 以标准部门里面和部门与部门之间、具体业务操作方法等职业的开展。业务料理 端正及部门规章等应经公司实践委员会的审阅与批准。   （七）基金料理东谈主对于里面抑制的声明   本基金料理东谈主确知建立、支握、完善、实施和有用实践风险料理和里面抑制 轨制是本基金料理东谈主董事会及料理层的职业，董事会承担最终职业。本基金料理 东谈主超越声明以上对于里面抑制的袒露信得过、准确、完备，并承诺将根据市集环境 的变化和业务的发展赓续完善里面抑制轨制。 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金          招募说明书（更新）                  第四部分 基金托管东谈主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称呼：中原银行股份有限公司   住所：北京市东城区开国门内大街 22 号（100005）   办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号（100005）   法定代表东谈主：李民吉   成立时辰：1992 年 10 月 14 日   组织时事：股份有限公司   注册成本：15914928468 元东谈主民币   批准设立机关和设立文号：中国东谈主民银行[银复（1992）391 号]   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基金字[2005]25 号   辩论东谈主：朱绍纲   电话：（010）85238309   传真：（010）85238680   （二）主要东谈主员情况   中原银行财富托管部内设市集一室、市集二室、市集三室、风险与合规料理 室、运营室、鼎新与居品室 6 个职能处室。财富托管部共有职工 48 东谈主，高管东谈主 员领有硕士以上学位或高档职称。   （三）基金托管业务规划情况   中原银行于 2005 年 2 月 23 日经中国证券监督料理委员会和中国银行业监 督料理委员会核准，获取证券投资基金托管履历，是《证券投资基金法》实施后 取得证券投资基金托管履历的第一家银行。自成立以来，中原银行财富托管部本 着“诚笃信用、发愤尽责”的行业精神，耐久衔命“安全督察基金财富，提供优 质托管服务”的原则，坚握以客户为中心的服务理念，依托严格的内控料理、先 进的技巧系统、优秀的业务团队、丰富的业务教悔，严格履行法律和托管条约所 端正的各项义务，为纷乱基金份额握有东谈主和财富料理机构提供安全、高效、专科 的托管服务，取得了优异事迹。牺牲 2024 年 3 月末，托管证券投资基金、券商 财富料理计划、银行迎接、保障资管计划、财富支握专项计划、股权投资基金等 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金             招募说明书（更新） 各样居品算计 10094 只，证券投资基金 160 只，全行财富托管限制达到 35208.91 亿元。      二、基金托管东谈主的里面风险抑制轨制说明   （一）里面抑制办法   严格投降国度联系托管业务的法律律例、行业监管规章和行内联系料理端正， 称职规划、标准运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财富的安全完 整，确保联系信息的信得过、准确、完整、实时，保护基金份额握有东谈主的正当权益。   （二）里面抑制组织结构   风险料理委员会负责中原银行股份有限公司的风险料理与里面抑制职业，总 行审计部对托管业务风险抑制职业进行查验指导。财富托管部里面有益成立了风 险与合规料理室，配备了专职内控监督东谈主员负责托管业务的内控监监职业，具有 独处诈欺监督稽核职业的权益和才气。   （三）里面风险抑制的原则 托管业务规划料理行为的耐久； 督制约；监督制约必须浸透到托管业务的全过程和各个操作方法，覆盖到财富托 管部统统的部门、岗亭和东谈主员； “内控优先”原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立联系的规章制 度； 整； 进行当令改良；必须保证轨制的全面落实实践，不得有任何空间、时限及东谈主员的 例外； 职内控监督东谈主员负责托管业务的内控监监职业，具有独处诈欺监督稽核职业的职 权和才气。 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金      招募说明书（更新）   （四）里面抑制轨制及门径   具备系统、完善的轨制抑制体系，建立了料理办法、实施详情、岗亭职责、 业务操作经过等，不错保证托管业务的标准操作暖热利进行；业务东谈主员具备从业 履历； 业务料理实行严格的复核、审核、查验轨制，授权职业实行联结抑制， 业务印记按规程督察、存放、使用，账户贵寓严格督察，制约机制严格有用；专 门成立业务操作区，紧闭料理，实施音像监控；指定专东谈主负责受托财富的信息披 露职业，防护泄密；业求完了自动化操作，防护东谈主为事故的发生，技巧系统完整、 独处。   三、基金托管东谈主对本基金料理东谈主进行监督的方法和标准   托管东谈主根据《基金法》、             《运作办法》、其他联系法律律例及基金合同的端正， 对基金投资范围、投资对象、投资比例、融资比例、基金投资谢却步履、基金资 产净值策动、基金料理东谈主报酬的计提和支付、基金托管东谈主报酬的计提和支付、基 金收益分派、联系信息袒露等进行监督。                         《运作办法》、其他联系法 律律例及基金合同端正的步履，应实时文书基金料理东谈主限期纠正，基金料理东谈主收 到文书后应实时查对说明。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查， 督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主文书的违法事项未能在限期内纠 正的，基金托管东谈主应答复中国证监会。 基金料理东谈主应积极配合提供联统统据贵寓和轨制等。 同期文书基金料理东谈主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金              招募说明书（更新）                  第五部分 联系服务机构 一、基金份额发售机构   （一）直销机构   住所：中国（上海）解放贸易观测区滨江通衢 5189 号地下 1 层、地上 1 层 至地上 4 层、地上 6 层至地上 7 层   办公地址：上海市浦东新区滨江通衢 5189 号 S2 座   电话：（021）23212899   传真：（021）23212890   客服电话：400-8828-999；（021）33079999   辩论东谈主：徐薇   网址：www.py-axa.com   浦银安盛基金料理有限公司电子直销   往返网站：www.py-axa.com   微笃信务号：浦银安盛微迎接（AXASPDB-E）   客户端：“浦银安盛基金”APP   客服电话：400-8828-999；（021）33079999   （二）其他销售机构   具体申购、赎回气象参见基金料理东谈主网站。 二、登记机构   称呼：浦银安盛基金料理有限公司   住所：中国（上海）解放贸易观测区滨江通衢 5189 号地下 1 层、地上 1 层 至地上 4 层、地上 6 层至地上 7 层   办公地址：上海市浦东新区滨江通衢 5189 号 S2 座 1-7 层   法定代表东谈主：谢伟   辩论东谈主：孙赵辉   电话：（021）23212909   传真：（021）23212980 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 三、出具法律意见书的讼师事务所和承办讼师    称呼： 国浩讼师（上海）事务所    办公地址：上海市静安区北京西路 968 号嘉地中心 23-25 层    负责东谈主：李强    电话： 021-52341668    传真： 021-52341670    辩论东谈主：周蕾    承办讼师：宣伟华、周蕾 四、审计基金财产的管帐师事务所和承办注册管帐师    称呼：普华永谈中天管帐师事务所（独特平方合伙）    住所：中国（上海）解放贸易观测区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室    办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼    实践事务合伙东谈主：李丹    电话：（021）23238888    传真：（021）23238800    辩论东谈主：赵珏    承办注册管帐师：赵珏、沈俐 五、其他服务机构及托福办理业务的联系情况    公司信息技巧系统由信息技巧系统基础设施系统以及联系业务应用系统构 成。信息技巧系统基础设施系统包括机房工程系统、辘集集成系统，这些系统在 公司筹建之初由专科的系统集成公司负责建成，之后日常的爱戴料根由公司负责， 但与第三方服务公司顽强有技巧服务合同，由其提供依期的巡检及独特情况下的 技巧支握。公司业务应用系统主要包括怒放式基金登记过户子系统、直销系统、 资金算帐系统、投资往返系统、估值核算系统、网上往返系统、呼唤中心系统、 外服系统、营销数据中心系统等。这些系统也主如果在公司筹建之初采购专科系 统提供商的居品开发而成，建成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要进行 了联系的系统功能升级，升级由系统提供商负责完成，升级后的系统也均是系统 提供商对外提供的通用系统。业务应用系统日常的爱戴料根由公司负责，但与系 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金    招募说明书（更新） 统提供商顽强有技巧服务合同，由其提供依期的巡检及独特情况下的技巧支握。 除上述情况外，公司未托福服务机构代为办理要紧的、特定的信息技巧系统开发、 爱戴事项。   另外，本公司不错根据自身发展计谋的需要，托福天禀精致的基金服务机构 代为办理基金份额登记、估值核算等业务。 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金                招募说明书（更新）                  第六部分 基金的召募   浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”） 经中国证监会证监许可〔2020〕1465 号文准予注册，于 2020 年 7 月 27 日至 2020 年 8 月 6 日向社会公开召募。   本基金召募有用认购户数为 229 户，按照每份基金份额面值 1.00 元东谈主民币 计 算 ，本息算计募 集 基金份额 总额浦银 安 盛普 华 66 个月定开债券 A 为 的基金从业东谈主员认购握有的基金份额总额为 57.96 份（含召募期利息结转的份 额），占本基金总份额的比例为 0.000001%。 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金         招募说明书（更新）                第七部分 基金合同的成效   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》过火配套律例和《浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金基金合同》的联系端正，本基金的召募情况已 得当基金合同成效的条件。本基金于 2020 年 8 月 10 日得到中国证监会书面确 认，基金备案手续办理完了，基金合同自该日起正经成效。自基金合同成效之日 起，本基金料理东谈主正经运转料理本基金。   基金合同成效后，一语气 20 个职业日出现基金份额握有东谈主数目动怒 200 东谈主或 者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金料理东谈主应当在依期答复中给予袒露； 一语气 60 个职业日出现前述情形的，基金料理东谈主应当在 10 个职业日内向中国证监 会答复并提议处分决议，如握续营销、调整运作方式或者与其他基金合并等，并 在 6 个月内召开基金份额握有东谈主大会进行表决。基金暂停运作时，上述一语气时期 中断，本基金收复运作后再走时转起算。   法律律例或中国证监会另有端正时，从其端正。 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金     招募说明书（更新）             第八部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回气象   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金料理东谈主 在招募说明书或基金料理东谈主网站列明。基金料理东谈主可根据情况变更或增减销售机 构。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业气象或按销售机构提供 的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 二、申购和赎回的怒放日实时辰   本基金办理基金份额的申购、赎回等业务的怒放日为怒放期内的每个职业日， 具体办理时辰为上海证券往返所、深圳证券往返所的正常往返日的往返时辰，但 基金料理东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、 赎回时除外。本基金紧闭期内不办理申购与赎回业务，也不上市往返。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货往返市集、证券/期货往返所往返时 间变更或其他独特情况，基金料理东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时辰进行相应 的调整，但应在实施日前依照《信息袒露办法》的联系端正在指定媒介上公告。   除法律律例或基金合同另有约定外，自首个紧闭期收尾之后第一个职业日 （包括该日）起，本基金插足首个怒放期，运转办理申购、赎回等业务。本基金 每个紧闭期收尾之后第一个职业日（包括该日）起插足下一个怒放期。怒放期以 及怒放期办理申购与赎回业务的具体事宜见招募说明书及基金料理东谈主届时发布 的联系公告。   基金料理东谈主应在每个怒放期前依照《信息袒露办法》的联系端正在指定媒介 上公告申购与赎回的运转时辰。   基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者调整。在怒放期内，投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、 赎回或调整央求等业务且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为该 怒放期下一怒放日基金份额申购、赎回的价钱。但若投资东谈主在该怒放期终末一个 怒放日业务办理时辰收尾之后提议申购、赎回或调整央求等业务央求的，视为无 效央求。 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金     招募说明书（更新） 三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以央求当日收市后策动的基金份额净 值为基准进行策动； 经登记机构受理的不得捣毁； 法则赎回； 投资者的正当权益不受挫伤并得到平允对待； 总限制名额，但应最迟在新的名额实施前依照《信息袒露办法》的联系端正在指 定媒介上公告。   基金料理东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金料理东谈主 必须在新王法运转实施前依照《信息袒露办法》的联系端正在指定媒介上进行公 告。 四、申购与赎回的标准   投资东谈主必须根据销售机构端正的标准，在怒放日的具体业务办理时辰内提议 申购或赎回的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主在端正时辰内全额 托付申购款项，申购成立；基金份额登记机构说明基金份额时，申购成效。若申 购资金在端正时辰内未全额到账则申购不成立，申购款项将退回投资东谈主账户，基 金料理东谈主、基金托管东谈主和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。   基金份额握有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时， 赎复活效。投资者赎回央求成效后，基金料理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支 付赎回款项。在发生无数赎回或基金合同约定的其他暂停赎回或减速支付赎回款 项的情形时，款项的支付办法参照基金合同联系条目处理。 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金         招募说明书（更新）   遇往返所或往返市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金料理东谈主及基金托管东谈主所能抑制的成分影响业务处理经过，则赎回款 项划付时辰相应顺延。基金料理东谈主、基金托管东谈主和销售机构等不承担由此顺延造 成的损失或不利后果。   基金料理东谈主应以往返时辰收尾前受理有用申购和赎回央求确今日动作申购 或赎回央求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往返的 有用性进行说明。T 日提交的有用央求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售网点柜台或以销售机构端正的其他方式查询央求的说明情况。若申购不成 功或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定成功，而仅代表销 售机构确乎接收到央求。申购、赎回央求的说明以登记机构的说明结果为准。对 于央求的说明情况，投资者应实时查询并妥善诈欺正当权利。因投资东谈主怠于履行 查询等各项义务，致使其联系权益受损的，基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 不承担由此酿成的损失或不利后果。   基金料理东谈主不错在法律律例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时辰 进行调整，并在调整实施前依照《信息袒露办法》的联系端正在指定媒介上公告。 五、申购和赎回的数目限制 （含申购费），最低追加申购金额为 1 元（含申购费）或详见各销售机构网点公 告。 最低追加申购金额为 1，000 元（含申购费）。 体端正请参见联系公告。 参见联系公告。 总限制名额，但应最迟在新的名额实施前依照《信息袒露办法》的联系端正在指 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 定媒介上公告。 基金料理东谈主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等门径，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。 基金料理东谈主基于投资运作与风险抑制的需要，可采用上述门径对基金限制给予控 制。具体见基金料理东谈主联系公告。 份额的数目限制、投资东谈主每个基金往返账户的最低基金份额余额、单个投资东谈主累 计握有的基金份额上限、本基金总限制名额等。基金料理东谈主必须在调整实施前依 照《信息袒露办法》的联系端正在指定媒介上公告。 六、申购用度和赎回用度   投资东谈主申购 A 类基金份额在申购时支付申购用度，申购 C 类基金份额不支付 申购用度，而是从该类别基金财富入网提销售服务费。投资东谈主不错屡次申购本基 金，申购用度按每笔申购央求单独策动。   本基金 A 类和 C 类基金份额的申购费率如下：      申购金额（M）          A类申购费率          C类申购费率       M〈100万元           0.45%       M≥500万元          每笔往返500元   注：M 为申购金额   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入 基金财产，主要用于本基金的市集推论、销售、注册登记等各项用度。   基金份额的赎回费率随握未必辰的加多而递减。   本基金的赎回费率如下：            握未必期（N）           赎回费率              N≥7天               0   除基金合同第三部分“九、基金暂停运作”约定的自动赎回外，赎回用度由 赎回基金份额的基金份额握有东谈主承担，在基金份额握有东谈主赎回基金份额时收取。 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金      招募说明书（更新） 基金份额的赎回用度由赎回基金份额的基金份额握有东谈主承担，在基金份额握有东谈主 赎回基金份额时收取，握续握有期少于 7 日的，赎回费应全额归入基金财产，握 有期 7 日以上（含 7 日）的，赎回费归入基金财产的比例不得低于赎回费总额的 最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息袒露办法》的联系端正在指定 媒介上公告。 制，以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作标准衔命联系法律律例以及 监管部门、自律王法的端正。 场情况制定基金促销计划，依期或不依期地开展基金促销行为。在基金促销行为 时期，在对基金份额握有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下，按联系监管部门要 求履行必要手续后，基金料理东谈主不错适当调低基金申购费率和基金赎回费率，并 最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息袒露办法》的联系端正在指定 媒介上公告。 七、申购份额与赎回金额的策动   （一）本基金申购份额的策动   申购本基金 A 类份额的申购用度选拔前端收费模式（即申购基金时缴纳申购 费），投资东谈主的申购金额包括申购用度和净申购金额。A 类申购份额的策动方式 如下：   当 A 类基金份额的申购用度适用比例费率时：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）；   申购用度=申购金额-净申购金额；   申购份额=净申购金额/申购当日（T 日）A 类基金份额净值。   当 A 类基金份额的申购用度为固定金额时：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金              招募说明书（更新）   申购份数＝净申购金额/申购当日（T 日）A 类基金份额净值   例：某投资东谈主投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为 0.45%，假 设申购当日本基金 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额＝50，000/（1＋0.45%）＝49，776.01 元   申购用度＝50，000－49，776.01＝223.99 元   申购份额＝49，776.01/1.0500＝47，405.72 份   即：如果投资东谈主投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日本基金 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则该投资东谈主可获取申购份额为 47，405.72 份。   如果投资东谈主弃取申购 C 类基金份额，则申购份数的策动方法如下：   申购份额=申购金额/申购当日（T 日）C 类基金份额净值   例：某投资东谈主投资 5 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日本基金 C 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：   申购用度＝0 元   申购份额＝50，000/1.0500＝47，619.05 份   即：如果投资东谈主投资 5 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日本基金 C 类基金份额净值为 1.0500 元，则该投资东谈主可获取申购份额为 47，619.05 份。   （二）赎回金额的策动   本基金选拔“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日各样别基金份额的基金份额 净值为基准进行策动。   基金份额握有东谈主在赎回基金份额时缴纳赎回费，赎回金额为赎回总额扣减赎 回用度，赎回金额的策动方式如下：   赎回总额 = 赎回份额 × T 日该类基金份额净值   赎回用度 = 赎回总额 ×基金份额赎回费率   赎回金额 = 赎回总额 － 赎回用度   （1）A 类基金份额   例：某投资东谈主赎回 1 万份本基金的 A 类基金份额，在团结怒放期内握未必辰 为 5 天，对应的赎回费率为 1.50%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.1200 元，则其可得到的赎回金额为： 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金              招募说明书（更新）    赎回总额=10，000×1.1200=11，200 元    赎回用度=11，200×1.50%=168 元    赎回金额=11，200-168=11，032 元    即：投资东谈主赎回 1 万份本基金的 A 类基金份额，在团结怒放期内握未必辰为    （2）C 类基金份额    例：某投资东谈主赎回 1 万份本基金的 C 类基金份额，在团结怒放期内握未必辰 为 5 天，对应的赎回费率为 1.50%，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.1200 元， 则其可得到的赎回金额为：    赎回总额=10，000×1.1200=11，200 元    赎回用度=11，200×1.50%=168 元    赎回金额=11，200-168=11，032 元    即：投资东谈主赎回 1 万份本基金的 C 类基金份额，在团结怒放期内握未必辰为    （三）本基金基金份额净值的策动    本基金的基金份额净值策动公式如下：    T 日 A 类基金份额净值＝T 日闭市后 A 类基金份额的基金财富净值/T 日 A 类 基金份额的余额数目    T 日 C 类基金份额净值＝T 日闭市后 C 类基金份额的基金财富净值/T 日 C 类 基金份额的余额数目    本基金基金份额净值的策动，保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后 策动，基金份额净值按约定公告。遇独特情况，经履行适当标准，不错适当蔓延 策动或公告。为幸免基金份额握有东谈主利益因基金份额净值的一丝点保留精度受到 不利影响，基金料理东谈主可提高该怒放期的基金份额净值的精度。    （四）申购份额、余额的处理方式    申购的有用份额为按施行说明的申购金额在扣除相应的用度后，以央求当日 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金     招募说明书（更新） 的基金份额净值为基准策动，选拔四舍五入的方法保留到一丝点后两位，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。   （五）赎回金额的处理方式   赎回金额为按施行说明的有用赎回份额乘以央求当日基金份额净值并扣除 相应的用度，策动结果保留到一丝点后两位，一丝点后两位以后的部分四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。 八、申购和赎回的注册登记   （一）投资东谈主申购基金成功后，基金注册登记东谈主在 T＋1 日为投资东谈主加多权 益并办理注册登记手续，投资东谈主自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。   （二）投资东谈主赎回基金成功后，基金注册登记东谈主在 T＋1 日为投资东谈主扣除权 益并办理相应的注册登记手续。   （三）基金料理东谈主可在法律律例允许的范围内，对上述注册登记办理时辰进 行调整，并最迟于调整实施前依照《信息袒露办法》的联系端正在指定媒介上公 告。 九、拒却或暂停申购的情形   在基金合同约定的紧闭期内，基金料理东谈主不接受投资东谈主的申购央求。   在怒放期内发生下列情况时，基金料理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购申 请： 投资东谈主的申购央求。 金财富净值。 或对存量基金份额握有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额握有东谈主利益的情形。 格且选拔估值技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金       招募说明书（更新） 认后，基金料理东谈主应当暂停接受基金申购央求。 份额的比例达到或者朝上 50%，或者变相掩盖 50%联结度的情形。 情况导致基金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法正常运行。 个投资者单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项暂停申购情形之一且基金料理东谈主决定 拒却或暂停接受投资东谈主申购央求时，基金料理东谈主应当根据联系端正进行公告。如 果投资东谈主的申购央求被一谈或部分拒却的，被拒却的申购款项本金将退还给投资 东谈主。在暂停申购的情况排除时，基金料理东谈主应实时收复申购业务的办理，且怒放 时期按暂停申购的时期相应延长。 十、暂停赎回或减速支付赎回款项或宽限办理的情形   在基金合同约定的紧闭期内，基金料理东谈主不接受投资东谈主的赎回央求。   在怒放期内发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或延 缓支付赎回款项或宽限办理： 投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回款项或宽限办理。 金财富净值。 料理东谈主可暂停接受基金份额握有东谈主的赎回央求。 格且选拔估值技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金料理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金料理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项或宽限 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金     招募说明书（更新） 办理时，基金料理东谈主应按端正报中国证监会备案，已说明的赎回央求，基金料理 东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求 总量的比例分派给赎回央求东谈主，未支付部分可宽限支付。基金份额握有东谈主在央求 赎回时可事前弃取将当日可能未获受理部分给予捣毁。在暂停赎回的情况排除时， 基金料理东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告，且怒放时期按暂停赎回的时期相 应延长。 十一、无数赎回的情形及处理方式   若本基金怒放期内单个怒放日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和 加上基金调整中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调整中转入 央求份额总和后的余额）朝向前一职业日的基金总份额的 20%，即合计是发生了 无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金料理东谈主不错根据基金那时的财富组合情景决定 全额赎回、减速支付赎回款项或宽限办理赎回央求。   （1）全额赎回：当基金料理东谈主合计有才气支付投资东谈主的一谈赎回央求时， 按正常赎回标准实践。   （2）减速支付赎回款项：当基金料理东谈主合计支付投资东谈主的赎回央求有费力 或合计因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金财富净值酿成 较大波动时，基金料理东谈主不错减速支付赎回款项，当日按比例办理的赎回份额不 得低于基金总份额的 20%，其余赎回央求不错减速支付赎回款项，但最长不得超 过 20 个职业日。   （3）宽限办理赎回央求：在怒放期内，若基金发生无数赎回，在单个基金 份额握有东谈主赎回央求朝上上一职业日基金总份额 20%以上的情形下，基金料理 东谈主不错宽限办理赎回央求。对于当日的赎回央求，应按单个账户赎回央求量占合 并办理的赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份额。   对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错弃取宽限赎回或取消赎回。 续赎回，直到一谈赎回为止；2）弃取取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金        招募说明书（更新） 请将被捣毁。宽限的赎回央求与下一怒放日赎回央求一并处理，无优先权并以下 一怒放日的基金份额净值为基础策动赎回金额，依此类推，直到一谈赎回为止， 如宽限办理期限朝上怒放期的，怒放期相应延长，延长的怒放期内不办理申购， 亦不接受新的赎回央求，即基金料理东谈主仅为原怒放期内因提交赎回央求朝上上一 职业日基金总份额 20%以上而被宽限办理赎回的单个基金份额握有东谈主办理赎回 业务。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确弃取，投资东谈主未能赎回部分作自动延 期赎回处理。   当发生上述无数赎回并减速支付赎回款项时，基金料理东谈主应当通过邮寄、传 真或者《招募说明书》端正的其他方式在 3 个往返日内文书基金份额握有东谈主，说 明联系处理方法，并在 2 日内依据联系端正在指定媒介上公告。 十二、暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 定在指定媒介上刊登公告。 刊登基金再行怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日的基金份额净值。 间，依照《信息袒露办法》的联系端正，最迟于再行怒放日在指定媒介上刊登重 新怒放申购或赎回的公告，并公布最近 1 个怒放日本基金的基金份额净值；也可 以根据施行情况在暂停公告中明确再行怒放申购或赎回的时辰，届时不再另行发 布再行怒放的公告。 于基金合同约定的怒放期与紧闭期基金运作方式调整或者暂停运作引起的暂停 或再行怒放申购与赎回的情形。 十三、基金调整   基金料理东谈主不错根据联系法律律例以及基金合同的端正决定开办本基金与 基金料理东谈主料理的其他基金之间的调整业务，基金调整不错收取一定的调整费， 联系王法由基金料理东谈主届时根据联系法律律例及基金合同的端正制定，并提前告 知基金托管东谈主与联系机构。 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金     招募说明书（更新） 十四、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，且对份额握有东谈主无骨子性不利影响的 前提下，履行联系标准后，基金料理东谈主可受理基金份额握有东谈主通过中国证监会认 可的往返气象或者往返方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的 过户登记。基金料理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额握有 东谈主应根据基金料理东谈主公告的业务王法办理基金份额转让业务。 十五、基金的非往返过户   基金的非往返过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制实践等情形 而产生的非往返过户以及登记机构认同、得当法律律例的其它非往返过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资 东谈主。   承袭是指基金份额握有东谈主示寂，其握有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭； 捐赠指基金份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实践是指司法机构依据成效司法文书将基金份额握有东谈主握有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往返过户必须提供基 金登记机构要求提供的联系贵寓，对于得当条件的非往返过户央求按基金登记机 构的端正办理，并按基金登记机构端正的圭臬收费。 十六、基金的转托管   基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照端正的圭臬收取转托管费。   如果出现基金料理东谈主、登记机构、办理转托管的销售机构因技巧系统性能限 制或其它合理原因，不错暂停该业务或者拒却基金份额握有东谈主的转托管央求。 十七、依期定额投资计划   基金料理东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资计划，具体王法由基金料理东谈主另 行端正。投资东谈主在办理依期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金料理东谈主在联系公告或更新的《招募说明书》中所端正的依期 定额投资计划最低申购金额。 十八、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金     招募说明书（更新） 登记机构认同、得当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。法 律律例或基金合同另有端正的除外。 十九、其他业务   如联系法律律例允许基金料理东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金料理东谈主可制定相应的业务王法并开展联系业务。证券往返所和中国证券登记 结算有限职业公司的联系业务王法另有端正的，从其端正。 二十、实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“第十 六部分 侧袋机制”或联系公告的端正。 二十一、在不违背联系法律律例且对基金份额握有东谈主利益无骨子不利影响的前 提下，基金料理东谈主不错依据具体情况对上述申购和赎回以及联系业务的安排进行 补充和调整并提前公告，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金      招募说明书（更新）                  第九部分 基金的投资 一、投资办法   本基金紧闭期内采用买入握有到期投资策略，投资于剩余期限（或回售期限） 不朝上基金剩余紧闭期的固定收益类器用，奋勉基金财富的稳健升值。 二、投资范围   本基金的投资范围为具有精致流动性的债券（国债、金融债、企业债、公司 债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、地方政府债、次级债、 二级成本债等）、财富支握证券、债券回购、同行存单、银行进款、国债期货等 法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须得当中国证监会的相 关端正）。   本基金不投资于股票，也不投资于可调整债券、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金财富的 80%， 但在每次怒放期前三个月、怒放期及怒放期收尾后三个月的时期内，基金投资不 受上述比例限制；怒放期内，本基金每个往返日日终在扣除国债期货合约需缴纳 的往返保证金后，握有现款及到期日在一年以内的政府债券的比例算计不低于基 金财富净值的 5%；在紧闭期内，本基金不受上述 5%的限制，但每个往返日日终 在扣除国债期货合约需缴纳的往返保证金后，应当保握不低于往返保证金一倍的 现款。前述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适当 标准后，不错将其纳入投资范围。如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资 比例限制，基金料理东谈主在履行适当标准后，不错调整上述投资品种的投资比例。 三、投资策略   本基金以紧闭期为周期进行投资运作。本基金在紧闭期与怒放期采用不同的 投资策略。   （一）紧闭期投资策略   本基金一方面按照从上至下的方法对基金的财富配置、类属配置进行动态管 理，寻找各样财富的潜在精致投资契机，一方面在个券弃取上选拔从下到上的方 法，通过信用分析策略进行筛选。合座投资通过对风险的严格抑制，运用多种资 产料理升值策略，完了本基金投资和再投资财富风险收益的合理配比。 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金    招募说明书（更新）   本基金以紧闭期为周期进行投资运作。为力求基金财富在怒放前可统统变现， 本基金在紧闭期内选拔买入并握有到期投资策略，所投金融财富以收取合同现款 流量为目的并握有到期，所投财富到期日（或回售日）不得晚于紧闭期到期日。 本基金投资含回售权的债券时，应在投资该债券前，确定诈欺回售权或握有至到 期的时辰；债券到期日晚于紧闭期到期日的，基金料理东谈主应当诈欺回售权而不得 握有至到期日。   基金料理东谈主不错基于握有东谈主利益优先原则，在不违背《企业管帐准则》的前 提下，对尚未到期的固定收益类品种进行处置。   本基金将从上至下地实施合座财富配置策略，通过对宏不雅经济运行情景、货 币政策变化、市集利率走势、市集资金供求情况、经济周期等要素的定性与定量 的查考，预计各大类财富翌日收益率变化情况，在不同的大类财富之中弃取投资 和再投资的标的，以掩盖市集风险，提高基金收益率。   （1）期限结构料理策略   由于本居品选拔握有到期策略，因此基金收益率的主要影响成分是所投资资 产确当前收益率以及到期后的再投资收益率。本基金通过对宏不雅经济情景和货币 政策的分析，对债券市集走势作出判断，并形成对翌日市集利率变动办法的预期， 根据对收益率弧线时事变化情景的分析，分别选拔枪弹型策略、哑铃型策略或梯 形策略，优化组合的期限结构，使本基金获取较好的收益。   （2）类属配置策略   在保证流动性的基础上，本基金将通过国债、央行单据、金融债、企业债、 公司债、短期融资券、财富支握证券、回购和银行进款等财富的合理组合完了稳 定的投资收益。   类属配置主要策略包括研究国债与金融债之间的利差、往返所与银行间的市 场利差、企业债与国债的信用利差等，寻找价值相对低估的投资品种；通过公司 信用分析系统，遴择收益风险平衡或被市集纰谬订价的中期单据，以握有到期为 主进行中期单据的投资。   （3）个券弃取策略 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金        招募说明书（更新）   通过分析单个债券到期收益率相对于市集收益率弧线的偏离进度，结合信用 品级、流动性、弃取权条目、税赋性情等成分，确定其投资价值，弃取订价合理 或价值被低估的债券进行投资。   （4）信用债投资策略   本基金买入债项评级为 AAA 的信用债财富市值占债券财富的比例为 0- 入债项评级为 AA 的信用债财富市值占债券财富的比例为 0-40%。   在本基金信用分析方面，为了确保本金较为安全的基础上获取踏实的收益， 本基金对企业债、公司债、金融债、短期融资券、中期单据等信用债券进行信用 分析。此分析主要通过三个角度完成：①独处第三方的外部评级结果；②第三方 担保情况；③基于基金料理东谈主自有的数目化公司财务研究模子的里面评价。该模 型在信用评价方面的主要作用在于通过对部分瑕玷的财务计分辨析判断债券发 行企业翌日出现偿债风险的可能性，从而确定该企业刊行债券的信用品级与利率 水平。主要瑕玷的财务计划包括：欠债净额/税息折旧及摊销前利润、息税前利润 /利息用度、财富欠债率、货币资金/短期债务、流动财富/流动欠债、规划行为现 金流/总欠债等等。其中财富欠债率、流动财富/流动负借主要分析企业债务水平 与结构，其他的计划主要分析企业规划效益对翌日偿债才气的支握才气。此外， 对债券刊行主体的行业景气周期、区域经济情景、激动支握才气及意愿、以及再 融资才气等等方面的定性分析也为里面评价的要紧组成。   在本基金信用风险抑制方面，本基金根据基金料理东谈主信用研究部建立的可投 资主体库，在库内弃取投资标的，通过表里部评级相结合方式，严格抑制刊行主 体信用风险。基金料理东谈主信用研究部在债券入库方法对信用主体一一开展评估分 析，结合企业上风和风险，根据里面评级模子以定性和定量的角度空洞得出里面 信用品级并撰写相应信用研究答复，况兼针对握仓信用主体依期开展追踪评级工 作，实时评估分析信用主体天禀的变动。基金料理东谈主风险料理部逐日追踪握仓主 体负面舆情，包括但不限于评级下调、事迹亏蚀、债务爽约、规划极端等情况， 并将相应风险情景教唆投研部门，由投研部门在端正时辰内反馈相应的评估意见， 对于风险较大的个券，实时采用相应处置门径，掩盖信用风险的发生。此外，本 基金严格抑制单一信用主体的联结度，分散投资风险。 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金    招募说明书（更新）   （5）杠杆策略   本基金将在商量债券投资的风险收益情况，以及回购成本等成分的情况下， 在风险可控以及法律律例允许的范围内，通过债券回购，放大杠杆进行投资操作。   本基金将在紧闭期内进行杠杆投资，杠杆放大部分仍投资于剩余期限（或回 售期限）不朝上基金剩余紧闭期的固定收益类器用，并采用买入握有到期投资策 略。同期采用滚动回购的方式来支握杠杆，因此欠债的资金成本存在一定的波动 性。   （6）财富支握证券投资策略   通过分析财富支握证券对应财富池的财富特征，来揣测财富爽约风险和提前 偿付风险，根据财富证券化的收益结构安排，模拟财富支握证券的本金偿还和利 息收益的现款流支付，并利用合理的收益率弧线对财富支握证券进行估值。同期 还将充分商量该投资品种的风险补偿收益和市集流动性，抑制财富支握证券投资 的风险，以获取较高的投资收益。本基金将严格抑制财富支握证券的总体投资规 模并进行分散投资，以镌汰流动性风险。   在每个紧闭期内完成组合的构建之前，本基金将根据届时的市集环境对组合 的现款头寸进行料理，弃取到期日（或回售日）在建仓期之内的债券、回购、银 行进款、同行存单、货币市集器用等进行投资，并选拔买入握有到期投资策略。   由于在建仓期本基金的投资难以作念到与紧闭期剩余期限完整匹配，因此可能 存在握有的部分投资品种在紧闭期收尾前到期兑付本息的情形。另一方面，本基 金握有的部分投资品种的付息也将加多基金的现款头寸。对于现款头寸，本基金 将根据届时的市集环境和紧闭期剩余期限，弃取到期日（或回售日）在紧闭期结 束之前的债券、回购、银行进款、同行存单、货币市集器用等进行投资或进行基 金现款分成。   （二）怒放期投资策略   怒放期内，基金限制将跟着投资东谈主对本基金份额的申购与赎回而赓续变化。 因此本基金在怒放期将保握财富适当的流动性，以应付那时市集条件下的赎回要 求，并镌汰财富的流动性风险，作念好流动性料理。   今后，跟着证券市集的发展、金融器用的丰富和往返方式的鼎新等，基金还 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金         招募说明书（更新） 将积极寻求其他投资契机，如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种， 本基金将在履行适当标准后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。 四、投资限制   基金的投资组合应衔命以下限制：   （1）在紧闭期内，本基金投资的各样金融器用的到期日（或回售日）不得 晚于该紧闭期的终末一日；   （2）本基金对债券的投资比例不低于基金财富的 80%，但在每次怒放期开 始前三个月、怒放期以及每次怒放期收尾后三个月的时期内，本基金债券财富的 投资比例不受上述比例限制；   （3）怒放期内，本基金每个往返日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往返 保证金后，握有现款及到期日在一年以内的政府债券的比例算计不低于基金财富 净值的 5%；在紧闭期内，本基金不受上述 5%的限制，但每个往返日日终在扣除 国债期货合约需缴纳的往返保证金后，应当保握不低于往返保证金一倍的现款； 前述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （4）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不朝上基金财富净值的 10%；   （5）本基金料理东谈主料理的一谈基金握有一家公司刊行的证券，不朝上该证 券的 10%；   （6）怒放期内，本基金插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额 不得朝上基金财富净值的 40%，插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的最长 期限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （7）本基金投资于团结原始权益东谈主的各样财富支握证券的比例，不得朝上 基金财富净值的 10%；   （8）本基金握有的一谈财富支握证券，其市值不得朝上基金财富净值的 20%；   （9）本基金握有的团结(指团结信用级别)财富支握证券的比例，不得朝上该 财富支握证券限制的 10%；   （10）本基金料理东谈主料理的一谈基金投资于团结原始权益东谈主的各样财富支握 证券，不得朝上其各样财富支握证券算计限制的 10%；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支握证券。 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金       招募说明书（更新） 基金握有财富支握证券时期，如果其信用品级下降、不再得当投资圭臬，应在评 级答复发布之日起 3 个月内给予一谈卖出；   （12）本基金在紧闭期内的基金财富总值不得朝上基金财富净值的 200%， 在怒放期内的基金财富总值不得朝上基金财富净值的 140%；   （13）怒放期内，本基金主动投资于流动性受限财富的市值算计不得朝上基 金财富净值的 15%；因证券市集波动、基金限制变动等基金料理东谈主之外的成分致 使基金不得当该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资；   （14）本基金在职何往返日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得朝上 基金财富净值的 15%；在职何往返日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得超 过基金握有的债券总市值的 30%；本基金在职何往返日内往返（不包括平仓）的 国债期货合约的成交金额不得朝上上一往返日基金财富净值的 30%；基金所握 有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约 价值，算计（轧差策动）应当得当基金合同对于债券投资比例的联系约定；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往返对 手开展逆回购往返的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （16）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（3）、         （11）、             （13）、                 （15）情形之外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合 并、基金限制变动等基金料理东谈主之外的成分致使基金投资比例不得当上述端正投 资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个往返日内进行调整，但法律律例或中国证监 会端正的独特情形除外。   基金料理东谈主应当自每个紧闭期运转之日起 6 个月内使基金的投资组合比例 得当基金合同的联系约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日 起运转。   法律律例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在 履行适当标准后，则本基金投资不再受联系限制或按调整后的端正实践，但须提 前公告，无需经基金份额握有东谈主大会审议。 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金      招募说明书（更新）   为爱戴基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职业的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往返、阁下证券往返价钱过火他不刚直的证券往返行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会端正谢却的其他行为。   如法律律例或监管部门取消或调整上述谢却性端正，基金料理东谈主在履行适当 标准后，则本基金投资不再受联系限制或按调整后的端正实践，无需经基金份额 握有东谈主大会审议。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过火控股激动、施行 抑制东谈主或者与其有其他要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联往返的，应当得当本基金的投资办法和投资策略，遵 循基金份额握有东谈主利益优先的原则，预防利益糟蹋，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照市集平允合理价钱实践。联系往返必须事前得到基金托管东谈主的同意， 并按法律律例给予袒露。要紧关联往返应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三 分之二以上的独处董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联往返事项进 行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受联系限制或按变更后的端正实践，无需经基金份额握有东谈主大会审议。 五、事迹相比基准   在每个紧闭期，本基金的事迹相比基准为该紧闭期肇始日公布的三年依期存 款利率（税后）+0.60%。   以与紧闭期同期对应的三年期依期进款利率（税后）+0.60%动作本基金的业 绩相比基准得当居品性情以及市集情况，概况使本基金投资东谈阁下性判断本基金产 品的风险收益特征和流动性特征，合理揣度本基金的事迹进展。   三年期依期进款利率选拔每个紧闭期肇始日中国东谈主民银行公布的金融机构 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金          招募说明书（更新） 东谈主民币三年期进款基准利率。   若翌日法律律例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集渊博接受的事迹比 较基准推出，或者市集发生变化导致本事迹相比基准不再适用、罢手发布或者市 场上出现愈加允洽用于本基金的事迹相比基准，本基金料理东谈主在与基金托管东谈主协 商一致并履行适当标准后，适当调整或变更事迹相比基准并实时公告，而无需召 开基金份额握有东谈主大会。 六、风险收益特征   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市集基金，但低于搀杂 型基金和股票型基金。 七、基金料理东谈主代表基金诈欺联系权利的处理原则及方法 额握有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不妥利益。 八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定财富且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金 份额握有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商讨管帐师事 务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额握有东谈主大会审议。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定财富的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“第十六部分 侧 袋机制”的端正。   九、基金的投资组合答复   本投资组合答复所载数据牺牲 2024 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。   （一）答复期末基金财富组合情况 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金                          招募说明书（更新）                                                    占基金总财富  序号           技俩             金额（元）                                                    的比例（%）         其中：股票                                  -                -         其中：债券                 13，195，481，896.68           99.98         财富支握证券                                 -                -         其中：买断式回购的                                                -                -         买入返售金融财富         银行进款和结算备付         金算计     （二）答复期末按行业分类的股票投资组合     本基金本答复期末未握有股票。     本基金本答复期末未握有港股通股票。     （三）答复期末按公允价值占基金财富净值比例大小排序的前十名股票投 资明细     本基金本答复期末未握有股票。     （四） 答复期末按债券品种分类的债券投资组合 序                                              占基金财富净值比              债券品种           公允价值（元） 号                                              例（%） 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金                              招募说明书（更新）   其中：政策性金融债                       13，195，481，896.68          163.91   （五） 答复期末按公允价值占基金财富净值比例大小名次的前五名债券 投资明细                                                             占基金资  序号     债券代码     债券称呼       数目（张）         公允价值（元）           产净值比                                                             例（％）   （六）答复期末按公允价值占基金财富净值比例大小名次的前十名财富支 握证券投资明细   本基金本答复期末未握有财富支握证券。    （七）答复期末按公允价值占基金财富净值比例大小排序的前五名贵金属 投资明细   本基金本答复期末未握有贵金属。    （八）答复期末按公允价值占基金财富净值比例大小名次的前五名权证投 资明细   本基金本答复期末未握有权证。 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金         招募说明书（更新）   （九）答复期末本基金投资的国债期货往返情况说明   本基金本答复期末未握有国债期货。   本基金本答复期末未握有国债期货。   本基金本答复期末未握有国债期货。   （十）投资组合答复附注 答复编制日前一年内受到公开责难、处罚的情形   本基金投资前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案探望或编制日前一 年内受到公开责难、处罚的情况。 投资的范围。   本基金本答复期末未握有其他财富。   本基金本答复期末未握有处于转股期的可调整债券。   本基金本答复期末未握有股票。   十、基金事迹   基金料理东谈主依照恪称职业、诚笃信用、严慎发愤的原则料理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其翌日表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   （一）    浦银安盛普华 66 个月定开债券 A 基金份额净值增长率过火与同   浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金                                   招募说明书（更新）                期事迹相比基准收益率的相比：                               净 值                   事迹比                                            事迹比                               增 长                   较基准                      净值增                   较基准         阶段                    率 标                   收益率     ①－③      ②－④                      长率①                   收益率                               准 差                   圭臬差                                              ③                               ②                      ④       浦银安盛普华 66 个月定开债券 C 基金份额净值增长率过火与同期事迹相比   基准收益率的相比：                               净 值                   事迹比                                            事迹比                               增 长                   较基准                      净值增                   较基准        阶段                     率 标                   收益率     ①－③      ②－④                      长率①                   收益率                               准 差                   圭臬差                                             ③                               ②                      ④   浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金                                招募说明书（更新）    （二）浦银普华自基金合同成效以来基金累计份额净值增长率变动过火与同   期事迹相比基准收益率变动的相比                浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金            累计份额净值增长率与事迹相比基准收益率的历史走势对比图                      浦银安盛普华 66 个月定开债券 A：                      浦银安盛普华 66 个月定开债券 C： 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金    招募说明书（更新） 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金     招募说明书（更新）                  第十部分 基金的财产 一、基金财富总值   基金财富总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息和基金应收款项 以过火他财富的价值总和。 二、基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律律例、表任性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相独处。 四、基金财产的督察和刑事职业   本基金财产独处于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主督察。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职业，其债权东谈主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的端正刑事职业外，基金财产不得被处 分。   基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章淹没、被照章捣毁或者被照章宣告收歇等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有财富产生的债务互相抵销；基金料理东谈主料理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制实践。 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金      招募说明书（更新）                第十一部分 基金财富估值 一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券往返气象的往返日以及国度法律律例 端正需要对外袒露基金净值的非往返日。本基金逐日估值，逐日对账。 二、估值对象   基金所领有的债券和银行进款本息、国债期货合约、应收款项、其它投资等 财富及欠债。 三、估值原则   基金料理东谈主在确定联系金融财富和金融欠债的公允价值时，应得当《企业会 计准则》、监管部门联系端正。   （一）对存在活跃市集且概况获取雷同财富或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往返日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应选拔最近往返日的报价确定公允价值。有充足根据标明估值 日或最近往返日的报价不成信得过反馈公允价值的，打发报价进行调整，确定公允 价值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同财富或欠债的公允价值 为基础，并在估值技巧中商量不同特征成分的影响。特征是指对财富出售或使用 的限制等，如果该限制是针对财富握有者的，那么在估值技巧中不应将该限制作 为特征商量。此外，基金料理东谈主不应试虑因其多量握有联系财富或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应选拔在当前情况下适用况兼有鼓胀 可利用数据和其他信息支握的估值技巧确定公允价值。选拔估值技巧确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得联系财富或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值调整对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，打发估值 进行调整并确定公允价值。 四、估值方法 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金    招募说明书（更新） 示，按照票面利率或条约利率并商量其买入时的溢价与折价，在其剩孑遗续期内 按照施行利率法进行摊销，说明利息收入并评估减值准备。本基金不选拔市集利 率和上市往返的债券和单据的市价策动基金财富净值。 息。 易日后经济环境未发生要紧变化的，选拔最近往返日结算价估值。如法律律例今 后另有端正的，从其端正。 客不雅根据标明其发生减值的，应当计提减值准备。 确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作标准衔命联系法律律例以及监管部 门、自律王法的端正。 化或其他原因，导致按原有摊余成本法估值不成客不雅反馈上述财富或欠债于怒放 期内的公允价值的，基金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反 映上述财富或欠债于怒放期内的公允价值的方法估值。为最大限定保护握有东谈主利 益，基金料理东谈主可选拔的风险抑制技能包括但不限于：处置信用风险显赫加多的 固定收益品种、实时评估和计提固定收益品种减值损失、紧闭期到期暂停插足下 一怒放期、于怒放期内改按公允价值策动基金份额净值等。 按国度最新端正估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律律例的端正或者未能充分爱戴基金份额握有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据联系法律律例，基金财富净值策动和基金管帐核算的义务由基金料理东谈主 承担。本基金的基金管帐职业方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金联系的会 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金         招募说明书（更新） 计问题，如经联系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的意见，按照 基金料理东谈主对基金净值的策动结果对外给予公布。 五、估值标准 净值除以当日该类基金份额的余额数目策动，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位 四舍五入，由此产生的过失计入基金财产。基金料理东谈主不错设立大额赎回情形下 的净值精度救急调整机制。国度另有端正的，从其端正。   基金料理东谈主应每个职业日策动各样基金份额的基金财富净值及基金份额净 值，并按端正公告基金净值信息。 规或基金合同的端正暂停估值时除外。基金料理东谈主每个职业日对基金财富估值后， 将各样别基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金 料理东谈主依据基金合同和联系法律律例的端正对外公布。 六、估值纰谬的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将采用必要、适当、合理的门径确保基金财富估值 的准确性、实时性。当某一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值纰谬时，视为该类基金份额净值纰谬。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪戾酿成估值纰谬，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪戾 的职业东谈主应当对由于该估值纰谬遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值纰谬处理原则”给予补偿，承担补偿职业。   上述估值纰谬的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据策动差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值纰谬已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值纰谬职业方应及 时互助各方，实时进行更正，因更正估值纰谬发生的用度由估值纰谬职业方承担； 由于估值纰谬职业方未实时更正已产生的估值纰谬，给当事东谈主酿成损失的，由估 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金     招募说明书（更新） 值纰谬职业方对径直损失承担补偿职业；若估值纰谬职业方一经积极互助，况兼 有协助义务确当事东谈主有鼓胀的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值纰谬职业方打发更正的情况向联系当事东谈主进行说明，确保估值纰谬已得 到更正。   （2）估值纰谬的职业方春联系当事东谈主的径直损失负责，分歧盘曲损失负责， 况兼仅对估值纰谬的联系径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值纰谬而获取不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值纰谬职业方仍打发估值纰谬负责。如果由于获取不妥得利确当事东谈主不返还 或不一谈返还不妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值纰谬职业 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取不妥得利确当事 东谈主享有要求托付不妥得利的权利；如果获取不妥得利确当事东谈主一经将此部分不妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其一经获取的补偿额加上一经获取的不妥得 利返还的总和朝上其施行损失的差额部分支付给估值纰谬职业方。   （4）估值纰谬调整选拔尽量收复至假定未发生估值纰谬的正确情形的方式。   估值纰谬被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值纰谬发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值纰谬发生 的原因确定估值纰谬的职业方；   （2）根据估值纰谬处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值纰谬酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值纰谬处理原则或当事东谈主协商的方法由估值纰谬的职业方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值纰谬处理的方法，需要修改基金登记机构往返数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值纰谬的更正向联系当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值策动出现纰谬时，基金料理东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并采用合理的门径防护损失进一步扩大。   （2）纰谬偏差达到某一类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报 基金托管东谈主并报中国证监会备案；纰谬偏差达到某一类基金份额净值的 0.5%时， 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金     招募说明书（更新） 基金料理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）基金料理东谈主和基金托管东谈主由于各自技巧系统成立而产生的净值策动尾 差，以基金料理东谈主策动结果为准。   （4）前述内容如法律律例或监管机关另有端正的，从其端正处理。如果行 业有通行作念法，在不违坐法律律例且不挫伤投资者利益的前提下，基金料理东谈主与 基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利益的原则再行协商确定处理原 则。 七、暂停估值的情形 业时； 财富价值时； 商说明后，基金料理东谈主应当暂停估值； 八、基金净值的说明   基金财富净值和各样基金份额净值由基金料理东谈主负责策动，基金托管东谈主负责 进行复核。基金料理东谈主应于每个职业日往返收尾后策动当日的基金财富净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值策动结果复核说明后发 送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主依据基金合同和联系法律律例的端正对基金净值 给予公布。 九、独特情况的处理方法 差不动作基金财富估值纰谬处理。 第三方估值机构提供的数据纰谬，或国度管帐政策变更、市集王法变更等，基金 料理东谈主和基金托管东谈主天然一经采用必要、适当、合理的门径进行查验，但未能发 现纰谬的，由此酿成的基金财富估值纰谬，基金料理东谈主和基金托管东谈主免除补偿责 任，但基金料理东谈主、基金托管东谈主应当积极采用必要的门径排除或缩小由此酿成的 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金    招募说明书（更新） 影响。 十、实施侧袋机制时期的基金财富估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停袒露侧袋账户的基金净值信息。 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金     招募说明书（更新）               第十二部分 基金用度与税收 一、基金用度的种类                     《基金合同》成效后与基金联系的 信息袒露用度； 诉讼费和仲裁费； 用度。 二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的料理费按前一日基金财富净值的 0.15%年费率计提。料理费的策动 方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金财富净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式于次月首日 起 5 个职业日内从基金财产中一次性支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、公休 假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金       招募说明书（更新）   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式于次月首日 起 5 个职业日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力 等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一 日 C 类基金份额的基金财富净值的 0.2%年费率计提。策动方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值   C 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基 金料理东谈主与基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方 式于次月首日起 5 个职业日内从基金财产中一次性支付给基金料理东谈主，经基金管 理东谈主代付给各个销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金暂停运作时期，基金不收取料理费、托管费。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据联系律例及相应条约 端正，按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。 三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制时期的基金用度 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金     招募说明书（更新）   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户财富变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募说明书“第十六部分 侧袋机制”的端正。 五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额握有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度联系税收征收的端正代扣代缴。 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金      招募说明书（更新）              第十三部分 基金的收益与分派 一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除资 产减值和联系用度后的余额，基金已完了收益指基金利润减去公允价值变动收益 后的余额。 二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指牺牲收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已完了收益的孰低数。 三、基金收益分派原则 服务费，各样别基金份额对应的可供分派利润将有所不同； 收益分派，具体分派决议以公告为准，若《基金合同》成效动怒 3 个月可不进行 收益分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不弃取， 本基金默许的收益分派方式是现款分成；A 类和 C 类基金份额握有东谈主可分别选 择不同的分成方式；团结投资东谈主握有的团结类别的基金份额只可弃取一种分成方 式； 日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值；   在得当法律律例及基金合同约定，并对基金份额握有东谈主利益无骨子不利影响 的前提下，基金料理东谈主可对基金收益分派原则和支付方式进行调整，无需召开基 金份额握有东谈主大会。 四、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金    招募说明书（更新） 五、收益分派决议实在定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依据联系规 定在指定媒介公告。 六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的策动方法，依照《业务王法》实践。 七、实施侧袋机制时期的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募说明书“第 十六部分 侧袋机制”的端正。 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金          招募说明书（更新）              第十四部分 基金的管帐与审计 一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度； 管帐核算，按照联系端正编制基金管帐报表； 并以托管条约约定方式说明。 二、基金的年度审计 联系业务履历的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换管帐师事务所需按《信息袒露办法》的联系端正在指定媒介公告。 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金      招募说明书（更新）               第十五部分 基金的信息袒露 一、本基金的信息袒露应得当《基金法》、                   《运作办法》、                         《信息袒露办法》、                                 《流动 性风险料理端正》、         《基金合同》过火他联系端正。联系法律律例对于信息袒露的 端正发生变化时，本基金从其最新端正，无需经基金份额握有东谈主大会审议。 二、信息袒露义务东谈主   本基金信息袒露义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主 大会的基金份额握有东谈主等法律律例和中国证监会端正的天然东谈主、法东谈主和犯科东谈主组 织。   本基金信息袒露义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根柢起点，按照法律 律例和中国证监会的端正袒露基金信息，并保证所袒露信息的信得过性、准确性、 完整性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息袒露义务东谈主应当在中国证监会端正时辰内，将应予袒露的基金信 息通过中国证监会指定媒介袒露，并保证基金投资者概况按照《基金合同》约定 的时辰和方式查阅或者复制公开袒露的信息贵寓。 三、本基金信息袒露义务东谈主承诺公开袒露的基金信息，不得有下列步履： 四、本基金公开袒露的信息应选拔汉文文本。如同期选拔外文文本的，基金信息 袒露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本 为准。   本基金公开袒露的信息选拔阿拉伯数字；除超越说明外，货币单元为东谈主民币 元。 五、公开袒露的基金信息   公开袒露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金居品贵寓概要、《基金合同》、基金托管条约、 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金     招募说明书（更新） 基金份额发售公告    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基 金份额握有东谈主大会召开的王法及具体标准，说明基金居品的性情等波及基金投资 者要紧利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性情、风险揭示、信息披 露及基金份额握有东谈主服务等内容。   基金居品贵寓概如果基金招募说明书的节录文献，用于向投资者提供简明的 基金概要信息。基金料理东谈主应当依照法律律例和中国证监会的端正编制、袒露与 更新基金居品贵寓概要。   基金合同成效后，基金招募说明书、基金居品贵寓概要的信息发生要紧变更 的，基金料理东谈主应当在三个职业日内，更新基金招募说明书和基金居品贵寓概要， 并登载在指定网站上，其中基金居品贵寓概要还应当登载在基金销售机构网站或 营业网点；除要紧变更事项之外，基金招募说明书、基金居品贵寓概要其他信息 发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金料理东谈主不再 更新基金招募说明书和基金居品贵寓概要。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。   基金召募央求经中国证监会准予注册后，基金料理东谈主在基金份额发售的 3 日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和基金合同教唆性公告登 载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓概要、 基金合同和基金托管条约登载在指定网站上，其中基金居品贵寓概要还应当登载 在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托 管条约登载在指定网站上。   （二）《基金合同》成效公告   基金料理东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在指定报刊和指定网站 上登载《基金合同》成效公告。   （三）基金净值信息 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金     招募说明书（更新）   《基金合同》成效后，在紧闭期内，基金料理东谈主应当至少每周在指定网站公 告一次各样别基金份额净值和基金份额累计净值。   在怒放期内，基金料理东谈主应当在不晚于每个怒放日的次日，通过指定网站、 基金销售机构网站或者营业网点袒露怒放日的各样别基金份额净值和基金份额 累计净值。   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，黄金期货交易在指定网站公告半 年度和年度终末一日的各样别基金份额净值和基金份额累计净值。   （四）基金份额申购、赎回价钱   基金料理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息袒露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的策动方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金 销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （五）基金依期答复，包括基金年度答复、基金中期答复和基金季度答复（含 财富组合季度答复）   基金料理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度答复，将年 度答复登载于指定网站上，并将年度答复教唆性公告登载在指定报刊上。基金年 度答复中的财务管帐答复应当经过具有证券、期货联系业务履历的管帐师事务所 审计。   基金料理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期答复，并 将中期答复登载在指定网站上，并将中期答复教唆性公告登载在指定报刊上。   基金料理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度答复， 将季度答复登载在指定网站上，并将季度答复教唆性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度答复、中 期答复或者年度答复。   基金料理东谈主应当在基金年度答复和中期答复中袒露基金组结伴产情况过火 流动性风险分析等。   如答复期内出现单一投资者握有基金份额达到或朝上基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在依期答复“影响投资者决 策的其他要紧信息”项下袒露该投资者的类别、答复期末握有份额及占比、答复 期内握有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的独特情形除外。 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金      招募说明书（更新）   基金料理东谈主在紧闭期内采用处置信用风险显赫加多的固定收益品种或计提 财富减值准备等风险打发门径的，应当在依期答复中袒露。   本基金暂停运作的时期，答复期内未开展任何投资运作的，可暂停编制依期 答复。   （六）临时答复   本基金发生要紧事件，联系信息袒露义务东谈主应当依照《信息袒露办法》的有 关端正编制临时答覆信，并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 发生变动； 个月内变动朝上百分之三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其有益基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务联系步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金       招募说明书（更新） 施行抑制东谈主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联往返事项，中国证监会另有端正的情形除外； 方式和费率发生变更； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会或基金合同端正的其他事项。   （七）基金份额握有东谈主大会决议   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （八）清醒公告   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集神秘传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能挫伤基金 份额握有东谈主权益，联系信息袒露义务东谈主细察后应当立即对该讯息进行公开清醒， 并将联系情况立即答复中国证监会。   （九）算帐答复   基金财产算帐小组应当将算帐答复登载在指定网站上，并将算帐答复教唆性 公告登载在指定报刊上。   （十）财富支握证券的投资情况 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金    招募说明书（更新）   本基金投资财富支握证券，基金料理东谈主应在基金年度答复及中期答复中袒露 其握有的财富支握证券总额、财富支握证券市值占基金净财富的比例和答复期内 统统的财富支握证券明细。基金料理东谈主应在基金季度答复中袒露其握有的财富支 握证券总额、财富支握证券市值占基金净财富的比例和答复期末按市值占基金净 财富比例大小排序的前 10 名财富支握证券明细。   （十一）国债期货的投资情况   基金料理东谈主应在季度答复、中期答复、年度答复等依期答复和招募说明书（更 新）等文献中袒露国债期货往返情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风 险计划等，并充分揭示国债期货往返对基金总体风险的影响以及是否得当既定的 投资政策和投资办法等。   （十二）实施侧袋机制时期的信息袒露   本基金实施侧袋机制的，联系信息袒露义务东谈主应当根据法律律例、基金合同 和本招募说明书的端正进行信息袒露，详见本招募说明书“第十六部分 侧袋机 制”的端正。   （十三）中国证监会端正的其他信息。 六、信息袒露事务料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息袒露料理轨制，指定有益部门及 高档料理东谈主员负责料理信息袒露事务。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应加强对未公开袒露基金信息的管控，并建立基金 明锐信息知情东谈主登记轨制。基金料理东谈主、基金托管东谈主及联系从业东谈主员不得泄露未 公开袒露的基金信息。   基金信息袒露义务东谈主公开袒露基金信息，应当得当中国证监会联系基金信息 袒露内容与神志准则等律例的端正。   基金托管东谈主应当按照联系法律律例、中国证监会的端正和《基金合同》的约 定，对基金料理东谈主编制的基金财富净值、各样别基金份额净值、基金份额申购赎 回价钱、基金依期答复、更新的招募说明书、基金居品贵寓概要、基金算帐答复 等公开袒露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金料理东谈主出具书面文献或者 盖印说明。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中弃取一家袒露信息的报刊。 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金     招募说明书（更新）   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子袒露网站报送拟袒露的 基金信息，并保证联系报送信息的信得过、准确、完整、实时。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上袒露信息外，还不错根据需要 在其他群众媒介袒露信息，关联词其他群众媒介不得早于指定媒介袒露信息，况兼 在不同媒介上袒露团结信息的内容应当一致。   为强化投资者保护，升迁信息袒露服务质地，基金料理东谈主应当自中国证监会 端正之日起，按照中国证监会端正向投资者实时提供对其投资决策有要紧影响的 信息。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求袒露信息外，也可在衔命联系法 律律例要求的前提下，自主提供信息袒露服务，按照《信息袒露办法》自主袒露 信息如产生信息袒露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息袒露义务东谈主公开袒露的基金信息出具审计答复、法律意见书的专 业机构，应当制作职业底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。 七、信息袒露文献的存放与查阅   照章必须袒露的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法 规端正将信息置备于其住所，以供社会公众查阅、复制。 八、暂停或蔓延信息袒露的情形   当出现下述情况时，基金料理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延袒露基金联系信 息： 时； 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金    招募说明书（更新）                 第十六部分 侧袋机制 一、侧袋机制的实施条件和实施标准   当本基金握有特定财富且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基 金份额握有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商讨管帐师 事务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基 金份额握有东谈主大会审议。基金料理东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基 金料理东谈主所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金料理东谈主和基金服务机构应以基金份额握有东谈主的原有 账户份额为基础，说明相应侧袋账户基金份额握有东谈主名册和份额。当日收到的申 购央求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办 理主袋账户的赎回央求并支付赎回款项。 二、侧袋机制实施时期的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施时期，基金料理东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和调整。基金 份额握有东谈主央求申购、赎回或调整侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调整申 请将被拒却。   基金料理东谈主将照章保障主袋账户份额握有东谈主享有基金合同约定的赎回权利， 并根据主袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金料理东谈主在相 关公告中端正。   侧袋机制实施时期，基金料理东谈主打发侧袋账户份额实行独处料理，主袋账户 沿用原基金代码，侧袋账户使用独处的基金代码。   （二）基金的投资及事迹   侧袋机制实施时期，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金料理东谈主策动各项投资运作计划和基金事迹计划时应当以主袋账户财富为基 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金     招募说明书（更新） 准。   基金料理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往返日内完成对主袋账户投 资组合的调整，因财富流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   基金料理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定财富处置变现除外的其他投资操 作。   侧袋机制实施时期，基金料理东谈主、基金服务机构在策动基金事迹联系计划时 仅商量主袋账户财富，分割侧袋账户财富导致的基金净财富减少在策动基金事迹 联系计划时按投资损失处理。基金料理东谈主、基金服务机构在展示基金事迹时，应 当就前述情况进行充分的解释说明，幸免引起投资者诬陷。   （三）基金的用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户财富变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见届时发布的联系公告。   因启用侧袋机制产生的商讨、审计用度等由基金料理东谈主承担。   （四）基金的收益分派   侧袋机制实施时期，在主袋账户份额骄矜基金合同收益分派条件的情形下， 基金料理东谈主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。   （五）基金的信息袒露   侧袋机制实施时期，基金料理东谈主应当暂停袒露侧袋账户的基金份额净值和基 金份额累计净值。   侧袋机制实施时期，基金料理东谈主应当按照法律律例的端正在基金依期答复中 袒露答复期内侧袋账户联系信息，基金依期答复中的基金管帐报表仅需针对主袋 账户进行编制。侧袋账户联系信息在依期答复中单独进行袒露。管帐师事务所对 基金年度答复进行审计时，打发答复期内基金侧袋机制运行联系的管帐核算和年 度答复袒露，实践适当标准并发表审计意见。   基金料理东谈主在启用侧袋机制、处置特定财富、隔断侧袋机制以及发生其他可 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金     招募说明书（更新） 能对投资者利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。侧袋机制实施时期， 若侧袋账户财富无法一次性完成处置变现，基金料理东谈主在每次处置变现后均应按 照联系法律律例要求实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及标准、特定财富流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险教唆等要紧信息。   处置特定财富的临时公告内容应当包括特定财富处置价钱和时辰、向侧袋账 户份额握有东谈主支付的款项、联系用度发生情况等要紧信息。   （六）特定财富的处置算帐   基金料理东谈主将按照基金份额握有东谈主利益最大化原则，采用将特定财富给予处 置变现等方式，实时向侧袋账户份额握有东谈主支付对应款项。无论侧袋账户财富是 否一谈完成变现，基金料理东谈主齐将实时向侧袋账户份额握有东谈主支付已变现部分对 应的款项。   侧袋账户财富统统算帐后，基金料理东谈主应刊出侧袋账户。   （七）侧袋的审计   基金料理东谈主应当在启用侧袋机制和隔断侧袋机制后，实时聘用得当《中华东谈主 民共和国证券法》端正的管帐师事务所进行审计并袒露专项审计意见。 三、本部分对于侧袋机制的联系端正，但凡径直援用法律律例或监管王法的部分， 如将来法律律例或监管王法修改导致联系内容被取消或变更的，或将来法律律例 或监管王法针对侧袋机制的内容有进一步端正的，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协 商一致并履行适当标准后，在对基金份额握有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下， 可径直对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金      招募说明书（更新）                 第十七部分 风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种耐久投资器用，其主邀功能是分 散投资，镌汰投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能 够提供固定收益预期的金融器用，投资者购买基金，既可能按其握有份额共享基 金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   基金分为股票基金、搀杂基金、债券基金、货币市集基金等不同类型，投资 东谈主投资不同类型的基金将获取不同的收益预期，也将承担不同进度的风险。本基 金为债券型基金，其预期风险与收益高于货币市集基金，低于搀杂型基金和股票 型基金。   投资东谈主应当充分了解基金依期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。依期 定额投资是交流投资东谈主进行耐久投资、平均投资成本的一种简便易行的投资方式。 关联词依期定额投资并不成掩盖基金投资所固有的风险，不成保证投资东谈主获取收益， 也不是替代储蓄的等效迎接方式。   投资东谈主应当正经阅读本基金《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文献， 了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资教悔、资 产情景等判断本基金是否和投资东谈主的风险承受才气相适当。   投资东谈主应当通过本基金料理东谈主或代销机构购买和赎回基金，基金代销机构名 单详见本基金的招募说明书以及基金料理东谈主网站。   基金料理东谈主承诺以诚笃信用、发愤尽责的原则料理和运用基金财富，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益；本基金料理东谈主料理的其他基金的事迹不 组成对本基金事迹进展的保证。   除基金料理东谈主径直手理本基金的销售外，本基金还通过基金代销机构代理销 售，基金料理东谈主与基金代销机构齐不成保证其收益或本金安全。   基金料理东谈主提醒投资东谈主在作出投资决策后，须了解并自行承担以下风险： 一、市集风险   证券市集价钱受到经济成分、政事成分、投资热诚和往返轨制等多样成分的 影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括： 发展政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金            招募说明书（更新） 期性变化，从而引起债券价钱波动，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 利坦爽接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。利率风险 是债券投资所濒临的主要风险。 东谈主信用质地镌汰导致债券价钱下降的风险，信用风险也包括证券往返敌手因爽约 而产生的证券交割风险。 降，从而使基金的施行收益下降。 资时的收益率的影响。具体为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的 利息收入进行再投资时，将获取较以前低的收益率。 二、流动性风险   在本基金的怒放日，基金料理东谈主有义务接受投资者的申购和赎回。基金投资 组合中的债券会因多样原因濒临较高的流动性风险，使证券往返的实践难度提高， 买入成本或变现成本加多。此外，基金投资者的赎回需求可能酿成基金仓位调整 和财富变现费力，加重流动性风险。基金料理东谈主并不保证统统幸免此类风险的发 生但本基金将通过一系列风险抑制计划加强对流动性风险的追踪、预防和抑制， 努力去克服流动性风险。   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分          基金份额的申购与赎回”和本招募 说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”，详备了解本基金的申购以及赎回 安排。   本基金的投资市集主要为证券往返所、寰宇银行间债券市集等标准型往返场 所，主要投资对象为具有精致流动性的债券（国债、金融债、企业债、公司债、 央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、地方政府债、次级债、二级 成本债等）、财富支握证券、债券回购、同行存单、银行进款、国债期货等法律 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金     招募说明书（更新） 律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。   本基金紧闭期内采用买入握有到期投资策略，投资于剩余期限（或回售期限） 不朝上基金剩余紧闭期的固定收益类器用，因此在基金紧闭期收尾时，基金财富 主要为现款。在怒放期内，本基金将保握财富适当的流动性，以应付那时市集条 件下的赎回要求，并镌汰财富的流动性风险，作念好流动性料理。空洞评估在正常 市集环境下本基金的流动性风险适中。   在遇无数赎回的情形时，基金料理东谈主应当对基金组结伴产中 7 个职业日可变 现财富的可变现价值进行审慎评估与测算，确保逐日说明的净赎回央求不朝上 7 个职业日可变现财富的可变现价值。   当基金发生无数赎回且现款类财富不及以支付赎回款项时，应当在充分评估 基金组结伴产变现才气、投资比例变动与基金单元份额净值波动的基础上，审慎 接受、说明赎回央求，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。   针对已说明的赎回央求，基金料理东谈主将通过积极变现组结伴产，在合理抑制 组合杠杆水平的前提下从市集积极融入资金等方式准备资金打发赎回，同期，基 金料理东谈主将对组结伴产进行流动性动态分析、实时追踪以及压力测试，奋勉变现 后组合的流动性财富漫衍平衡；基金料理东谈主也将对近期可能出现的申购赎回及重 大握有东谈主变动情况进行排摸；探望、分析握有东谈主赎回的原因，研究相打发策；与 联系投资者进行积极的辩论、沟通，得到投资者的反馈。   针对有可能对投资者产生不利影响的赎回央求，基金料理东谈主将在正当合规的 前提下，妥善空洞运用各样流动性风险料理器用，对赎回央求等进行抑制调整， 以平允对待基金份额握有东谈主。   （1）本基金发生无数赎回，且在充分评估基金组结伴产变现才气、投资比 例变动与基金单元份额净值波动的基础上，判断无法兑付无数赎回时，基金料理 东谈主将启动救急预案，并在与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到平允对待的前提 下，依照法律律例及基金合同的约定，空洞运用各样流动性风险料理器用，对赎 回央求等进行抑制调整，动作特定情形下基金料理东谈主流动性风险料理的支持门径， 包括但不限于： 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金       招募说明书（更新）   （2）本基金发生大额申购或赎回情形时，基金料理东谈主不错选拔舞动订价机 制，以确保基金估值的平允性。舞动订价机制的联系旨趣与操作方法详见届时中 国证券投资基金业协会制定的联系端正。   （3）当前一估值日基金财富净值 50%以上的财富出现无可参考的活跃市集 价钱且选拔估值技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商 说明后，基金料理东谈主将暂停基金估值，并采用减速支付赎回款项或暂停接受基金 申购赎回央求的门径。   （4）本基金实施备用的流动性风险料理器用对投资者的潜在影响包括但不 限于： 仍有可能承担短期内变现而带来的冲击成本对基金净财富产生的负面影响； 不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。 动订价机制，以确保基金估值的平允性，并减少对存量基金份额握有东谈主利益的不 利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得到平允对待。 下有所蔓延。 央求可能被暂停接受，或被减速支付赎回款项等。 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金    招募说明书（更新）   侧袋机制是一种流动性风险料理器用，是将特定财富分离至有益的侧袋账户 进行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额握有东谈主进行支付，目的在于有 效窒碍并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手袒露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调整，仅主袋账户份额正常怒放赎回，因此启用 侧袋机制时握有基金份额的握有东谈主将在启用侧袋机制后同期握有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定财富的变当前辰具有不确 定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 财富的估值，基金份额握有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制时期，因本基金不袒露侧袋账户的基金净值信息，即便基金管 理东谈主在基金依期答复中袒露答复期末特定财富可变现净值或净值区间的，也不作 为特定财富最终变现价钱的承诺，因此对于特定财富的公允价值和最终变现价钱， 基金料理东谈主不承担任何保证和承诺的职业。   基金料理东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金料理东谈主策动各项投资运作计划时仅需商量主袋账户资 产，基金事迹计划应当以主袋账户财富为基准，因此本基金袒露的事迹计划不成 反馈特定财富的真不二价值及变化情况。 三、料理风险 会影响其对信息的占有和对经济形状、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益 水平。 化也会影响基金收益水平。 四、操作和技巧风险   基金的联系当事东谈主在各业务方法的操作过程中，可能因里面抑制不到位或者 东谈主为成分酿成操作造作或违背操作规程而引致风险，如越权违法往返、内幕往返、 往返纰谬和欺骗等。   此外，在基金的后台运作中，可能因为技巧系统的故障或者差错而影响往返 的正常进行致使导致基金份额握有东谈主利益受到影响。这种技巧风险可能来自基金 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金     招募说明书（更新） 料理东谈主、基金托管东谈主、登记机构、销售机构、证券往返所和证券登记结算机构等。 五、合规性风险   指基金料理或运作过程中，违背国度法律、律例的端正，或者基金投资违背 律例及《基金合同》联系端正的风险。 六、本基金独到风险 此，本基金可能因投资债券类财富而濒临较高的市集系统性风险。 一怒放期收尾之日次日起至 66 个月后的月度对日的前一日。在紧闭期内，本基 金不接受基金份额的申购和赎回央求。基金份额握有东谈主濒临紧闭期内无法赎回的 风险。 风险点。投资国债期货所濒临的主要风险是市集风险、流动性风险和基差风险等。   本基金可能投资于财富支握证券。本基金所投资的财富支握证券之债务东谈主出 现爽约，或在往返过程中发生交收爽约，或由于财富支握证券信用质地镌汰导致 证券价钱下降，可能酿成基金财产损失。此外，受财富支握证券市集限制及往返 活跃进度的影响，财富支握证券可能无法在团结价钱水平上进行较大数目的买入 或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益酿成影响。   在发生《基金合同》约定的特定情况发生时，基金料理东谈主有权决定暂停本基 金的运作，届时基金份额握有东谈主所握的一谈基金份额将按照《基金合同》的约定 自动赎回，基金份额握有东谈主可能因此濒临损失。基金暂停运作以后，基金料理东谈主 有权根据施行情况，决定下一紧闭期的安排，在提前公告后进行该紧闭期运转前 怒放期的申购或其他往返安排。下一紧闭期将依据基金合同的端正正常运作。   本基金选拔摊余成本法进行估值。选拔摊余成本法估值不就是保本。如发生 根据基金合同约定需要对握有的证券计提减值准备或处置的情形，基金份额净值 可能下落。 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金     招募说明书（更新） 七、其他风险 器用，基金可能会濒临一些独特的风险； 完善而产生的风险； 平，从而带来风险； 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金      招募说明书（更新）       第十八部分 基金合同的变更、隔断与基金财产的算帐 一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律律例端正 和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议成效后依照《信息袒露办法》的联系端正在指定媒介公告。 二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行联系标准后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东谈主连络的； 三、基金财产的算帐 算帐小组，基金料理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 算帐。 管东谈主、具有证券、期货联系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的管当事人谈主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）     《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产算帐小组统一收受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐答复； 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金      招募说明书（更新）   （5）聘用管帐师事务所对算帐答复进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 答复出具法律意见书；   （6）将算帐答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。 四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。 五、基金财产算帐剩余财富的分派   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的一谈剩余财富扣除基金 财产算帐用度、缴纳基金所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的 基金份额比例进行分派。 六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产算帐答复经具有证券、期 货联系业务履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐答复报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将算帐答复教唆性公告登载在指定报刊上。 七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金     招募说明书（更新）             第十九部分 基金合同的内容节录 一、基金份额握有东谈主、基金料理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金份额握有东谈主的权利、义务   基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主动作《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律律例另有端正或基金合同另有约定外，团结类别每份基金份额具有同 等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其握有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会 审议事项诈欺表决权；   （6）查阅或者复制公开袒露的基金信息贵寓；   （7）监督基金料理东谈主的投资运作；   （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）正经阅读并投降《基金合同》、《招募说明书》等信息袒露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关爱基金信息袒露，实时诈欺权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所端正的用度， 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金      招募说明书（更新） 并主动查询往返央求的说明情况，妥善诈欺正当权利；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》隔断的 有限职业；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）实践成效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往返过程中因任何原因获取的不妥得利；   （9）提供基金料理东谈主和监管机构照章要求提供信息，以实时常的更新和补 充，并保证其信得过、准确、完整；   （10）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金料理东谈主的权利、义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律律例和《基金合同》独处运用 并料理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律律例端正或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律端正监督基金托管东谈主，如合计基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度联系法律端正，应陈诉中国证监会和其他监管部门， 并采用必要门径保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律端正决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回或调整申 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金     招募说明书（更新） 请；   （12）依照法律律例为基金的利益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金料理东谈主的步地，代表基金份额握有东谈主的利益诈欺诉讼权利或者 实施其他法律步履；   （15）弃取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构；   （16）在得当联系法律、律例的前提下，制订和调整联系基金认购、申购、 赎回、调整、依期定额投资和非往返过户等业务王法；   （17）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以诚笃信用、严慎发愤的原则料理和运 用基金财产；   （4）配备鼓胀的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的规划方式料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产互相独处，对所料理的不同基金分别 料理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系端正外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采用适当合理的门径使策动基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法得当《基金合同》等法律文献的端正，按联系端正策动并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐答复； 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金      招募说明书（更新）   （10）编制季度答复、中期答复和年度答复；   （11） 严格按照《基金法》、                 《基金合同》过火他联系端正，履行信息袒露及 答复义务；   （12）保守基金贸易奥密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他联系端正另有端正外，在基金信息公开袒露前应予狡饰，不 向他东谈主泄露，向审计、法律等外部专科照拂人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额握有 东谈主分派基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他联系端正召集基金份额握有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产料理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在端正时辰发出，况兼 保证投资者概况按照《基金合同》端正的时辰和方式，随时查阅到与基金联系的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临淹没、照章被捣毁或者被照章宣告收歇时，实时答复中国证监会 并文书基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东谈主正当 权益时，应当承担补偿职业，其补偿职业不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额握有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金料理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的步履承担职业；   （23）以基金料理东谈主步地，代表基金份额握有东谈主利益诈欺诉讼权利或实施其 他法律步履； 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金      招募说明书（更新）   （24）基金料理东谈主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 成效，基金料理东谈主承担一谈召募用度，将已召募资金加计银行同期活期进款利息 在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实践成效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利和义务 但不限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律律例和《基金合同》的端正安全 督察基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例端正或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违背《基 金合同》及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的 情形，应陈诉中国证监会，并采用必要门径保护基金投资者的利益；   （4）根据联系市集王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需的账 户，为基金办理证券往返资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；   （7）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以诚笃信用、发愤尽责的原则握有并安全督察基金财产；   （2）设立有益的基金托管部门，具有得当要求的营业气象，配备鼓胀的、 及格的闇练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相独处；对所托管的不同的基金分别成立账户，独处核算，分账料理， 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金     招募说明书（更新） 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记录等方面互相独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系端正外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）督察由基金料理东谈主代表基金顽强的与基金联系的要紧合同及联系凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需的其他账户， 按照《基金合同》的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事 宜；   （7）保守基金贸易奥密，除《基金法》、《基金合同》过火他联系端正另有 端正外，在基金信息公开袒露前给予狡饰，不得向他东谈主泄露，向审计、法律等外 部专科照拂人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金料理东谈主策动的基金财富净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为联系的信息袒露事项；   （10）对基金财务管帐答复、季度答复、中期答复和年度答复出具意见，说 明基金料理东谈主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果 基金料理东谈主有未实践《基金合同》端正的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采用 了适当的门径；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他联系贵寓 15 年以 上；   （12）从基金料理东谈主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额握有东谈主名册；   （13）按端正制作联系账册并与基金料理东谈主查对；   （14）依据基金料理东谈主的指示或联系端正向基金份额握有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他联系端正，召集基金份额握有东谈主 大会或配合基金料理东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的端正监督基金料理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临淹没、照章被捣毁或者被照章宣告收歇时，实时答复中国证监会 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金       招募说明书（更新） 和银行业监督料理机构，并文书基金料理东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，开心担补偿职业，其补偿 职业不因其退任而免除；   （20）监督基金料理东谈主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，基 金料理东谈主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向 基金料理东谈主追偿；   （21）实践成效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会端正的、《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的标准和王法   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。除法律律例另有端正或基金合同另 有约定外，基金份额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票权。若将来法律 律例对基金份额握有东谈主大会另有端正的，以届时有用的法律律例为准。   本基金份额握有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额握有东谈主大会：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金料理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调整基金运作方式（不包括本基金紧闭期与怒放期的调整）；   （5）调整基金料理东谈主、基金托管东谈主的报酬圭臬或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东谈主大会标准；   （10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （11）单独或算计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额握有东谈主（以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额策动，下同）就团结事项书面 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金     招募说明书（更新） 要求召开基金份额握有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额 握有东谈主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 无需召开基金份额握有东谈主大会：   （1）调低 C 类基金份额类别的销售服务费；   （2）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律律例和《基金合同》端正的范围内调整本基金的申购费率、调 低赎回费率、变更收费方式；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无骨子性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （6）基金料理东谈主、登记机构、基金销售机构在法律律例端正或中国证监会 许可的范围内调整联系认购、申购、赎回、调整、基金往返、非往返过户、收益 分派、转托管等业务王法；   （7）基金推出新业务或服务；   （8）加多、取消或调整基金份额类别成立，罢手现存基金份额的发售，对 基金份额分类办法及王法进行调整；   （9）按照法律律例和《基金合同》端正无需召开基金份额握有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金料理东谈主召集。 提议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金        招募说明书（更新） 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金料理东谈主， 基金料理东谈主应当配合。 求召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金料理东谈主提议书面提议。基金料理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额 握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额握有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基 金份额握有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见知基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 开基金份额握有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或算计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基 金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得拦阻、搅扰。 益登记日。   （三）召开基金份额握有东谈主大会的文书时辰、文书内容、文书方式 告。基金份额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议时事；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福诠释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、授权方式（包括但不限于纸质授权、电话授权、短信授权及网 络授权方式等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设辩论东谈主姓名及辩论电话； 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金      招募说明书（更新）   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 中说明本次基金份额握有东谈主大会所采用的具体通信方式及投票方式（包括但不限 于以纸质表决票投票、辘集投票及短信投票等）、托福的公证机关过火辩论方式 和辩论东谈主、表决意见寄交的截止时辰和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金料理东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行 书面文书基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票遵守。   （四）基金份额握有东谈主出席会议的方式   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例及监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握 有东谈主大会，基金料理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开 会同期得当以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主 握有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福诠释得当法律律例、《基金合 同》和会议文书的端正，况兼握有基金份额的凭证与基金料理东谈主握有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证涌现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东谈主大会。再行召 集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金      招募说明书（更新） 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 时事或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期得当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个职业日内连 续公布联系教唆性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金料理东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文书端正的方式收取基金份额握有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金料理东谈主经 文书不参加收取表决意见的，不影响表决遵守；   （3）本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额握 有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直或授权他东谈主代表出具表决意见的基金份额握有东谈主所握有的基金 份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额 握有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金 份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含 三分之一）基金份额的握有东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决意见的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东谈主出具的托福东谈主握有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福诠释符 正当律律例、      《基金合同》和会议文书的端正，并与基金登记机构记录相符。 握有东谈主亦可选拔辘集、电话、短信等其他方式向其授权代表进行授权。 络、电话、短信等其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召 开基金份额握有东谈主大会，会议标准比照现场开会和通信方式开会的标准进行。基 金份额握有东谈主不错选拔书面、辘集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金     招募说明书（更新） 由会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。   （五）议事内容与标准   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定隔断《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份 额握有东谈主大会辩论的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召聚合议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主握东谈主按照下列第七条文定标准确定和公 布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。 大会主握东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主握 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；如果基金料理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东谈主和 代理东谈主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额握有东谈主 动作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的遵守。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份诠释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主 姓名（或单元称呼）和辩论方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个职业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一谈有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金     招募说明书（更新）   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和超越决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以 超越决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例或中国证监会 另有端正外，调整基金运作方式、更换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、隔断《基金 合同》、本基金与其他基金合并以超越决议通过方为有用。   基金份额握有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均合计有充分的 相背根据诠释，不然提交得当会议文书中端正的说明投资者身份文献的表决视为 有用出席的投资者，步地得当会议文书端正的表决意见视为有用表决，表决意见 腌臜不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额握有 东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主应当在会议运转后晓喻在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额握有东谈主自行召集或大会天然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议运转 后晓喻在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担任监票 东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主握东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金     招募说明书（更新） 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主握东谈主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额握有东谈主大会决议自成效之日起依照《信息袒露办法》的联系端正在 指定媒介上公告。如果选拔通信方式进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当实践成效的基金份额握有东谈主 大会的决议。成效的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金料理 东谈主、基金托管东谈主均有不休力。   （九）实施侧袋机制时期基金份额握有东谈主大会的独特约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主 和侧袋份额握有东谈主分别握有或代表的基金份额或表决权均需得当该等比例，但若 联系基金份额握有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握 有东谈主握有或代表的基金份额或表决权得当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金      招募说明书（更新） 握有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日联系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大 会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的握有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额握有东谈主动作该次基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时期，基金份额握有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东谈主进行表决，团结主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施时期，对于基金份额握有东谈主大会的联系端正以本节独特约定内 容为准，本节莫得端正的适用本部分的联系端正。   （十）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事标准、表 决条件等端正，但凡径直援用法律律例或监管王法的部分，如将来法律律例或监 管王法修改导致联系内容被取消或变更的，基金料理东谈主提前公告后，可径直对本 部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   （十一）法律律例或监管部门对基金份额握有东谈主大会另有端正的，从其端正。   三、基金收益分派原则、实践方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除资 产减值和联系用度后的余额，基金已完了收益指基金利润减去公允价值变动收益 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金      招募说明书（更新） 后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指牺牲收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已完了收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 服务费，各样别基金份额对应的可供分派利润将有所不同； 收益分派，具体分派决议以公告为准，若《基金合同》成效动怒 3 个月可不进行 收益分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不弃取， 本基金默许的收益分派方式是现款分成；A 类和 C 类基金份额握有东谈主可分别选 择不同的分成方式；团结投资东谈主握有的团结类别的基金份额只可弃取一种分成方 式； 日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值；   在得当法律律例及基金合同约定，并对基金份额握有东谈主利益无骨子不利影响 的前提下，基金料理东谈主可对基金收益分派原则和支付方式进行调整，无需召开基 金份额握有东谈主大会。   （四）收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决议实在定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依据联系规 定在指定媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金     招募说明书（更新）   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的策动方法，依照《业务王法》实践。   （七）实施侧袋机制时期的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的端正。   四、与基金财产料理、运用联系用度的索求、支付方式与比例   （一）基金用度的种类                     《基金合同》成效后与基金联系的 信息袒露用度； 诉讼费和仲裁费； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的料理费按前一日基金财富净值的 0.15%年费率计提。料理费的策动 方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金财富净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主与基 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金       招募说明书（更新） 金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式于次月首日 起 5 个职业日内从基金财产中一次性支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、公休 假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式于次月首日 起 5 个职业日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力 等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额的基金财富净值的 0.2%年费率计提。策动方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值   C 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基 金料理东谈主与基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方 式于次月首日起 5 个职业日内从基金财产中一次性支付给基金料理东谈主，经基金管 理东谈主代付给各个销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金暂停运作时期，基金不收取料理费、托管费。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据联系律例及相应协 议端正，按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金      招募说明书（更新） 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户财富变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的端正。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额握有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度联系税收征收的端正代扣代缴。   五、基金财产的投资办法和投资限制   （一）投资办法   本基金紧闭期内采用买入握有到期投资策略，投资于剩余期限（或回售期限） 不朝上基金剩余紧闭期的固定收益类器用，奋勉基金财富的稳健升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有精致流动性的债券（国债、金融债、企业债、公司 债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、地方政府债、次级债、 二级成本债等）、财富支握证券、债券回购、同行存单、银行进款、国债期货等 法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须得当中国证监会的相 关端正）。   本基金不投资于股票，也不投资于可调整债券、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金财富的 80%， 但在每次怒放期前三个月、怒放期及怒放期收尾后三个月的时期内，基金投资不 受上述比例限制；怒放期内，本基金每个往返日日终在扣除国债期货合约需缴纳 的往返保证金后，握有现款及到期日在一年以内的政府债券的比例算计不低于基 金财富净值的 5%；在紧闭期内，本基金不受上述 5%的限制，但每个往返日日终 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金      招募说明书（更新） 在扣除国债期货合约需缴纳的往返保证金后，应当保握不低于往返保证金一倍的 现款。前述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适当 标准后，不错将其纳入投资范围。如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资 比例限制，基金料理东谈主在履行适当标准后，不错调整上述投资品种的投资比例。   （三）投资限制   基金的投资组合应衔命以下限制：   （1）在紧闭期内，本基金投资的各样金融器用的到期日（或回售日）不得 晚于该紧闭期的终末一日；   （2）本基金对债券的投资比例不低于基金财富的 80%，但在每次怒放期开 始前三个月、怒放期以及每次怒放期收尾后三个月的时期内，本基金债券财富的 投资比例不受上述比例限制；   （3）怒放期内，本基金每个往返日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往返 保证金后，握有现款及到期日在一年以内的政府债券的比例算计不低于基金财富 净值的 5%；在紧闭期内，本基金不受上述 5%的限制，但每个往返日日终在扣除 国债期货合约需缴纳的往返保证金后，应当保握不低于往返保证金一倍的现款； 前述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （4）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不朝上基金财富净值的 10%；   （5）本基金料理东谈主料理的一谈基金握有一家公司刊行的证券，不朝上该证 券的 10%；   （6）怒放期内，本基金插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额 不得朝上基金财富净值的 40%，插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的最长 期限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （7）本基金投资于团结原始权益东谈主的各样财富支握证券的比例，不得朝上 基金财富净值的 10%；   （8）本基金握有的一谈财富支握证券，其市值不得朝上基金财富净值的 20%；   （9）本基金握有的团结(指团结信用级别)财富支握证券的比例，不得朝上该 财富支握证券限制的 10%； 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金         招募说明书（更新）   （10）本基金料理东谈主料理的一谈基金投资于团结原始权益东谈主的各样财富支握 证券，不得朝上其各样财富支握证券算计限制的 10%；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支握证券。 基金握有财富支握证券时期，如果其信用品级下降、不再得当投资圭臬，应在评 级答复发布之日起 3 个月内给予一谈卖出；   （12）本基金在紧闭期内的基金财富总值不得朝上基金财富净值的 200%， 在怒放期内的基金财富总值不得朝上基金财富净值的 140%；   （13）怒放期内，本基金主动投资于流动性受限财富的市值算计不得朝上基 金财富净值的 15%；因证券市集波动、基金限制变动等基金料理东谈主之外的成分致 使基金不得当该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资；   （14）本基金在职何往返日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得朝上 基金财富净值的 15%；在职何往返日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得超 过基金握有的债券总市值的 30%；本基金在职何往返日内往返（不包括平仓）的 国债期货合约的成交金额不得朝上上一往返日基金财富净值的 30%；基金所握 有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约 价值，算计（轧差策动）应当得当基金合同对于债券投资比例的联系约定；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往返对 手开展逆回购往返的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （16）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（3）、         （11）、             （13）、                 （15）情形之外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合 并、基金限制变动等基金料理东谈主之外的成分致使基金投资比例不得当上述端正投 资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个往返日内进行调整，但法律律例或中国证监 会端正的独特情形除外。   基金料理东谈主应当自每个紧闭期运转之日起 6 个月内使基金的投资组合比例 得当基金合同的联系约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成效之 日起运转。   法律律例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金      招募说明书（更新） 履行适当标准后，则本基金投资不再受联系限制或按调整后的端正实践，但须提 前公告，无需经基金份额握有东谈主大会审议。   为爱戴基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职业的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往返、阁下证券往返价钱过火他不刚直的证券往返行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会端正谢却的其他行为。   如法律律例或监管部门取消或调整上述谢却性端正，基金料理东谈主在履行适当 标准后，则本基金投资不再受联系限制或按调整后的端正实践，无需经基金份额 握有东谈主大会审议。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过火控股激动、施行 抑制东谈主或者与其有其他要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联往返的，应当得当本基金的投资办法和投资策略，遵 循基金份额握有东谈主利益优先的原则，预防利益糟蹋，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照市集平允合理价钱实践。联系往返必须事前得到基金托管东谈主的同意， 并按法律律例给予袒露。要紧关联往返应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三 分之二以上的独处董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联往返事项进 行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受联系限制或按变更后的端正实践，无需经基金份额握有东谈主大会审议。   （四）事迹相比基准   在每个紧闭期，本基金的事迹相比基准为该紧闭期肇始日公布的三年依期存 款利率（税后）+0.60%。   以与紧闭期同期对应的三年期依期进款利率（税后）+0.6%动作本基金的业 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金      招募说明书（更新） 绩相比基准得当居品性情以及市集情况，概况使本基金投资东谈阁下性判断本基金产 品的风险收益特征和流动性特征，合理揣度本基金的事迹进展。   三年期依期进款利率选拔每个紧闭期肇始日中国东谈主民银行公布的金融机构 东谈主民币三年期进款基准利率。   若翌日法律律例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集渊博接受的事迹比 较基准推出，或者市集发生变化导致本事迹相比基准不再适用、罢手发布或者市 场上出现愈加允洽用于本基金的事迹相比基准，本基金料理东谈主在与基金托管东谈主协 商一致并履行适当标准后，适当调整或变更事迹相比基准并实时公告，而无需召 开基金份额握有东谈主大会。   （五）风险收益特征   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市集基金，但低于搀杂 型基金和股票型基金。   （六）基金料理东谈主代表基金诈欺联系权利的处理原则及方法 额握有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不妥利益。   六、基金财富净值的策动方法和公告方式   （一）基金财富净值的策动方法   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   （二）基金净值信息   《基金合同》成效后，在紧闭期内，基金料理东谈主应当至少每周在指定网站公 告一次各样别基金份额净值和基金份额累计净值。   在怒放期内，基金料理东谈主应当在不晚于每个怒放日的次日，通过指定网站、 基金销售机构网站或者营业网点袒露怒放日的各样别基金份额净值和基金份额 累计净值。   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站公告半 年度和年度终末一日的各样别基金份额净值和基金份额累计净值。 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金      招募说明书（更新）   七、基金合同消逝和隔断的事由、标准以及基金财产算帐方式   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议成效后依照《信息袒露办法》的联系端正在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行联系标准后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东谈主连络的；   （三）基金财产的算帐 算帐小组，基金料理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 算帐。 管东谈主、具有证券、期货联系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的管当事人谈主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）     《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产算帐小组统一收受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐答复； 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金      招募说明书（更新）   （5）聘用管帐师事务所对算帐答复进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 答复出具法律意见书；   （6）将算帐答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余财富的分派   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的一谈剩余财富扣除基金 财产算帐用度、缴纳基金所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的 基金份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产算帐答复经具有证券、期 货联系业务履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐答复报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将算帐答复教唆性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   八、争议处分方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商未能处分的，任何一方均有权将争议提交上海国外经济贸易仲 裁委员会（上海国外仲裁中心），仲裁地点为上海市，按照该会届时有用的仲裁 王法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有不休力。仲裁费由败诉方 承担。   争议处理时期，基金料理东谈主和基金托管东谈主应坚守其职责，各自赓续忠实、勤 勉、尽责地履行基金合同端正的义务，爱戴基金份额握有东谈主的正当权益。 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金     招募说明书（更新）   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统率。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公气象和营业气象查阅。 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金              招募说明书（更新）            第二十部分 基金托管条约内容节录 一、基金托管条约当事东谈主   （一）基金料理东谈主   称呼：浦银安盛基金料理有限公司   住所：中国（上海）解放贸易观测区滨江通衢 5189 号地下 1 层、地上 1 层 至地上 4 层、地上 6 层至地上 7 层   办公地址：上海市浦东新区滨江通衢 5189 号 S2 座 1-7 层   法定代表东谈主：谢伟   成立时辰：2007 年 8 月 5 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2007]207 号   注册成本：120，000 万元东谈主民币   组织时事：有限职业公司   规划范围：基金召募、基金销售、财富料理，境外证券投费力理和中国证监 会许可的其他业务。【照章须经批准的技俩，经联系部门批准后方可开展规划活 动】   存续时期：握续规划   （二）基金托管东谈主   称呼：中原银行股份有限公司（简称：中原银行）   住所、办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号   邮政编码：100005   法定代表东谈主：李民吉   成立日历：1992 年 10 月 14 日   批准设立机关和批准设立文号：中国东谈主民银行[银复（1992）391 号]   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[2005]25 号   组织时事：股份有限公司   注册成本：1，538，722.398300 万东谈主民币   存续时期：握续规划   规划范围：汲取公众进款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金      招募说明书（更新） 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供督察箱服务；结汇、售汇业务；保 险兼业代理业务；经中国银行业监督料理委员会批准的其他业务。 二、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督与核查   （一）基金托管东谈主根据联系法律律例的端正及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有精致流动性的债券（国债、金融债、企业债、公司 债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、地方政府债、次级债、 二级成本债等）、财富支握证券、债券回购、同行存单、银行进款、国债期货等 法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须得当中国证监会的相 关端正）。   本基金不投资于股票，也不投资于可调整债券、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金财富的 80%， 但在每次怒放期前三个月、怒放期及怒放期收尾后三个月的时期内，基金投资不 受上述比例限制；怒放期内，本基金每个往返日日终在扣除国债期货合约需缴纳 的往返保证金后，握有现款及到期日在一年以内的政府债券的比例算计不低于基 金财富净值的 5%；在紧闭期内，本基金不受上述 5%的限制，但每个往返日日终 在扣除国债期货合约需缴纳的往返保证金后，应当保握不低于往返保证金一倍的 现款。前述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适当 标准后，不错将其纳入投资范围。如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资 比例限制，基金料理东谈主在履行适当标准后，不错调整上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东谈主根据联系法律律例的端正及基金合同的约定，对基金投资 比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调整期限进行监督：   （1）在紧闭期内，本基金投资的各样金融器用的到期日（或回售日）不得 晚于该紧闭期的终末一日；   （2）本基金对债券的投资比例不低于基金财富的 80%；，但在每次怒放期开 始前三个月、怒放期以及每次怒放期收尾后三个月的时期内，本基金债券财富的 投资比例不受上述比例限制； 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金        招募说明书（更新）   （3）怒放期内，本基金每个往返日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往返 保证金后，握有现款及到期日在一年以内的政府债券的比例算计不低于基金财富 净值的 5%；在紧闭期内，本基金不受上述 5%的限制，但每个往返日日终在扣除 国债期货合约需缴纳的往返保证金后，应当保握不低于往返保证金一倍的现款； 前述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （4）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不朝上基金财富净值的 10%；   （5）本基金料理东谈主料理的并由本基金托管东谈主托管的一谈基金握有一家公司 刊行的证券，不朝上该证券的 10%；   （6）怒放期内，本基金插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额 不得朝上基金财富净值的 40%，插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的最耐久 限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （7）本基金投资于团结原始权益东谈主的各样财富支握证券的比例，不得朝上 基金财富净值的 10%；   （8）本基金握有的一谈财富支握证券，其市值不得朝上基金财富净值的 20%；   （9）本基金握有的团结(指团结信用级别)财富支握证券的比例，不得朝上 该财富支握证券限制的 10%；   （10）本基金料理东谈主料理的一谈基金投资于团结原始权益东谈主的各样财富支握 证券，不得朝上其各样财富支握证券算计限制的 10%；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支握证券。 基金握有财富支握证券时期，如果其信用品级下降、不再得当投资圭臬，应在评 级答复发布之日起 3 个月内给予一谈卖出；   （12）本基金在紧闭期内的基金财富总值不得朝上基金财富净值的 200%， 在怒放期内的基金财富总值不得朝上基金财富净值的 140%；   （13）怒放期内，本基金主动投资于流动性受限财富的市值算计不得朝上基 金财富净值的 15%；因证券市集波动、基金限制变动等基金料理东谈主之外的成分致 使基金不得当该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资；   （14）本基金在职何往返日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得朝上 基金财富净值的 15%；在职何往返日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得超 过基金握有的债券总市值的 30%；本基金在职何往返日内往返（不包括平仓）的 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金        招募说明书（更新） 国债期货合约的成交金额不得朝上上一往返日基金财富净值的 30%；基金所握有 的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价 值，算计（轧差策动）应当得当基金合同对于债券投资比例的联系约定；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往返对 手开展逆回购往返的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （16）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（3）、（11）、（13）、（15）情形之外，因证券市集波动、证券刊行东谈主 合并、基金限制变动等基金料理东谈主之外的成分致使基金投资比例不得当上述端正 投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个往返日内进行调整，但法律律例或中国证 监会端正的独特情形除外。   基金料理东谈主应当自每个紧闭期运转之日起 6 个月内使基金的投资组合比例 得当基金合同的联系约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日 起运转。   法律律例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在 履行适当标准后，则本基金投资不再受联系限制或按调整后的端正实践，但须提 前公告，无需经基金份额握有东谈主大会审议。   （三）基金托管东谈主根据联系法律律例的端正及基金合同的约定，对本托管协 议第十五条第九款基金投资谢却步履进行监督。   为爱戴基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职业的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词法律律例或中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往返、阁下证券往返价钱过火他不刚直的证券往返行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会端正谢却的其他行为。   如法律律例或监管部门取消或调整上述谢却性端正，基金料理东谈主在履行适当 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金     招募说明书（更新） 标准后，则本基金投资不再受联系限制或按调整后的端正实践，无需经基金份额 握有东谈主大会审议。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过火控股激动、施行 抑制东谈主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往返的，应当得当基金的投资办法和投资策略，衔命基金份 额握有东谈主利益优先的原则，预防利益糟蹋，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集平允合理价钱实践。联系往返必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按相 关法律律例给予袒露。要紧关联往返应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分 之二以上的独处董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联往返事项进行 审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受联系限制或按变更后的端正实践，无需经基金份额握有东谈主大会审议。   （四）基金托管东谈主根据联系法律律例的端正及基金合同的约定，对基金料理 东谈主参与银行间债券市集进行监督。   基金料理东谈主应在基金投资运作之前按照端正的数据神志向基金托管东谈主提供 得当法律律例及行业圭臬的、经把稳弃取的、本基金适用的银行间债券市集往返 敌手名单，并约定各往返敌手所适用的往返结算方式。基金料理东谈主应严格按照交 易敌手名单的范围在银行间债券市集弃取往返敌手。基金托管东谈主过后监督基金管 理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集往返敌手名单进行往返。基金料理东谈主不错 每半年对银行间债券市集往返敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与 本次剔除的往返敌手所进行但尚未结算的往返，仍应按照条约进行结算。如基金 料理东谈主根据市集情况需要临时调整银行间债券市集往返敌手名单及结算方式的， 应向基金托管东谈主说明根由，并在与往返敌手发生往返前 3 个职业日内与基金托管 东谈主协商处分。   基金料理东谈主负责对往返敌手的资信抑制，按银行间债券市集的往返王法进行 往返，并负责向往返敌手追偿不履行合同酿成的损失，基金托管东谈主则根据银行间 债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金料理东谈主没 有按照事前约定的往返敌手或往返方式进行往返时，基金托管东谈主应实时提醒基金 料理东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损成仇职业。 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金     招募说明书（更新）   （五）基金料理东谈主投资银行依期进款应得当联系法律律例约定。基金料理东谈主 在投资银行依期进款的过程中，必须得当基金合同就投资品种、投资比例、进款 期限等方面的限制。基金料理东谈主应基于审慎原则评估进款银行信用风险并据此选 择进款银行。因基金料理东谈主违背上述原则给基金酿成的损失，基金托管东谈主不承担 任何职业。开立依期进款账户时，依期进款账户的户名应与托管账户户名一致， 本着便于基金财产的安全督察和日常监督核查的原则，进款行应尽量弃取托管账 户所在地的分支机构。对于跨行依期进款投资，基金料理东谈主必须和进款机构顽强 依期进款条约，约定两边的权利和义务，该条约动作划款指示附件。该条约中必 须有如下明确条目：“进款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于 转让和背书；本息到期退回或提前支取的统统款项必须划至托管专户（明确户名、 开户行、账号等），不得划入其他任何账户”。并依照本条约嘱咐原则对存单嘱咐 经过给予明确。对于跨行进款，基金料理东谈主需提前与基金托管东谈主就依期进款条约 及存单嘱咐经过进行沟通。除非进款条约中端正进款证实书由进款行督察或进款 条约动作进款支取的依据，存单嘱咐原则上选拔进款行上门服务的方式。独特情 况下，选拔基金料理东谈主嘱咐存单的方式。在取得进款证实书后，基金托管东谈主督察 证实书正本。基金料理东谈主需对跨行进款的利率政策风险、进款行的弃取及进款协 议承担职业，并指定专东谈主在核实进款行授权东谈主员身份信息后，负责印鉴卡与进款 证实书等凭证的监交或嘱咐，以确保与基金托管东谈主所嘱咐凭证的信得过性、准确性 和完整性。基金托管东谈主对投资后处于基金托管东谈主施行抑制之外的财富不承担督察 职业。跨行依期进款账户的预留印鉴为托管东谈主托管业务专用章与托管业务授权东谈主 名章。   （六）基金托管东谈主根据联系法律律例的端正及基金合同的约定，对基金财富 净值策动、基金份额净值策动、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金 收益分派、联系信息袒露、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等进行监 督和核查。   （七）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的上述事项及投资指示或施行投资运作违 反法律律例、基金合同和本托管条约的端正，应实时以电话提醒或书面教唆等方 式文书基金料理东谈主限期纠正。   基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金料理东谈主收到书 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金      招募说明书（更新） 面文书后应不才一职业日前实时查对并以书面时事给基金托管东谈主发出回函，就基 金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限，并保证在规依期限 内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督 促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主文书的违法事项未能在限期内纠正 的，基金托管东谈主应答复中国证监会。   （八）基金料理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、基金合同和 本托管条约对基金业求实践核查。   对基金托管东谈主发出的书面教唆，基金料理东谈主应在端正时辰内回答并改正，或 就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律律例、基金合同和 本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督答复的事项，基金料理东谈主应积极 配合提供联统统据贵寓和轨制等。   （九）若基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据往返标准一经成效的指示违背法律、 行政律例和其他联系端正，或者违背基金合同约定的，应当立即文书基金料理东谈主。   （十）基金托管东谈主发现基金料理东谈主有要紧违法步履，有权答复中国证监会， 同期文书基金料理东谈主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。   基金料理东谈主无刚直根由，拒却、劳苦对方根据本托管条约端正诈欺监督权， 或采用拖延、欺骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提议 劝诫仍不改正的，基金托管东谈主应答复中国证监会。 三、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金 料理东谈主策动的基金财富净值和基金份额净值、根据基金料理东谈主指示办理算帐交收、 联系信息袒露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金料理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账料理、未实践或无故蔓延实践基金料理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、本条约过火他联系端正时，应实时以电话提醒或书 面教唆等方式文书基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主收到文书后应不才一个职业日前实时查对并以书面时事给基金 料理东谈主发出回函，就基金料理东谈主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金      招募说明书（更新） 限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金料理东谈主有权随时对 文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金料理东谈主的 核查步履，包括但不限于：提交联系贵寓以供基金料理东谈主核查托管财产的完整性 和信得过性，在端正时辰内回答基金料理东谈主并改正。   （三）基金料理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法步履，应实时答复中国证监会， 同期文书基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。   基金托管东谈主无刚直根由，拒却、劳苦对方根据本条约端正诈欺监督权，或采 取拖延、欺骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金料理东谈主提议劝诫 仍不改正的，基金料理东谈主应答复中国证监会。 四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 理，确保基金财产的完整与独处； 基金财产，如有独特情况两边可另行协商处分； 确定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东谈主应实时文书基金料理东谈主采用门径进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基 金料理东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金财产的损失； 基金财产。   （二）基金召募时期及召募资金的验资 贸易银行或者从事客户往返结算往返资金存管的贸易银行等营业机构开立的“基 金召募专户”。该账户由基金料理东谈主开立并料理。 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金      招募说明书（更新） 基金份额握有东谈主东谈主数得当《基金法》、                 《运作办法》等联系端正后，基金料理东谈主应 将属于基金财产的一谈资金划入基金托管东谈主为本基金开立的基金托管专户，同期 在端正时辰内，聘用具有从事证券联系业务履历的管帐师事务所进行验资，出具 验资答复。出具的验资答复由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方 为有用。 端正办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。基金料理东谈主、基金托管东谈主及 销售机构不得请求报酬。基金料理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之 一切用度应由各方各自承担。   （三）基金托管专户的开立和料理   基金托管专户的称呼：浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金 的银行进款。本基金的一切货币相差行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益、收取申购款，均需通过基金托管专户进行。 管东谈主和基金料理东谈主不得假借本基金的步地开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 构的其他联系端正。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和料理 为基金开立基金托管东谈主与本基金联名的证券账户。 托管东谈主和基金料理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 的料理和运用由基金料理东谈主负责。 结算备付金账户，并代表本基金完成与中国证券登记结算有限职业公司的一级法 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金     招募说明书（更新） 东谈主算帐职业，基金料理东谈主应给予积极协助。结算备付金、交收价差资金等的收取 按照中国证券登记结算有限职业公司的端正实践。 他投资品种的投资业务，波及联系账户的开立、使用的，若无联系端正，则基金 托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的端正实践。   （五）银行间债券托管专户的开设和料理   基金合同成效后，基金料理东谈主负责以本基金的步地央求并取得插足寰宇银行 间同行拆借市集的往返履历，并代表本基金进行往返；基金托管东谈主负责以本基金 的步地在中央国债登记结算有限职业公司开设银行间债券市集债券托管账户，并 代表基金进行银行间市集债券的结算。基金料理东谈主和基金托管东谈主共同代表本基金 顽强寰宇银行间债券市集债券回购主条约，基金托管东谈主督察条约正本，基金料理 东谈主保存条约副本。   （六）其他账户的开立和料理   在本托管条约顽强日之后，本基金被允许从事得当法律律例端正和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果波及联系账户的开设和使用，由基 金料理东谈主协助基金托管东谈主根据联系法律律例的端正和《基金合同》的约定，开立 联系账户。该账户按联系王法使用并料理。   （七）基金财产投资的联系有价凭证等的督察   基金财产投资的联系什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主 的督察库，也可存入中央国债登记结算有限职业公司、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代督察库，督察凭证由基金托 管东谈主握有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金料理东谈主和基金托管东谈主共同 办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主及基金托管东谈主托福督察的机构除外机构施行有 效抑制的证券不承担督察职业。   （八）与基金财产联系的要紧合同的督察   与基金财产联系的要紧合同的签署，由基金料理东谈主负责。由基金料理东谈主代表 基金签署的、与基金财产联系的要紧合同的原件分别由基金料理东谈主、基金托管东谈主 督察。除本条约另有端正外，基金料理东谈主代表基金签署的与基金财产联系的要紧 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息袒露条约及基金投资业务中产生 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金        招募说明书（更新） 的要紧合同，基金料理东谈主应保证基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份正本的 原件。基金料理东谈主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在 后 15 年。    对于无法取得二份以上的正本的，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权 业务章的合同传真件或复印件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件 不得蜕变。 五、基金财富净值策动和管帐核算    （一）基金财富净值的策动、复核与完成的时辰及标准    各样基金份额净值是按照每个职业日闭市后，该类基金财富净值除以当日该 类基金份额的余额数目策动，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入，由 此产生的过失计入基金财产。基金料理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度应 急调整机制。国度另有端正的，从其端正。    基金料理东谈主应每个职业日策动各样基金份额的基金财富净值及基金份额净 值，并按端正进行公告基金净值信息。    基金料理东谈主应每个职业日对基金财富估值。但基金料理东谈主根据法律律例或基 金合同的端正暂停估值时除外。基金料理东谈主每个职业日对基金财富估值后，将各 类别基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理 东谈主按约定对外公布。 理东谈主承担。本基金的基金管帐职业方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金联系 的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致敬见的， 按照基金料理东谈主对基金净值的策动结果对外给予公布，由此给基金份额握有东谈主和 基金酿成的损失以及因该往返日基金财富净值策动顺延纰谬而引起的损失，由基 金料理东谈主负责赔付。    （二）基金财富估值方法和独特情形的处理 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金     招募说明书（更新）   基金所领有的债券和银行进款本息、国债期货合约、应收款项、其它投资等 财富及欠债。   （1）本基金投资债券类财富估值选拔摊余成本法，即计价对象以买入成本 列示，按照票面利率或条约利率并商量其买入时的溢价与折价，在其剩孑遗续期 内按照施行利率法进行摊销，说明利息收入并评估减值准备。本基金不选拔市集 利率和上市往返的债券和单据的市价策动基金财富净值。   （2）债券回购以条约成本列示，按条约约定利率在施行握有期内逐日计提 利息。   （3）银行进款以本金列示，按银行施行条约利率逐日计提利息。   （4）国债期货合约以估值日的结算价估值。估值当日无结算价的，且最近 往返日后经济环境未发生要紧变化的，选拔最近往返日结算价估值。如法律律例 今后另有端正的，从其端正。   （5）基金应当按照企业管帐准则的要求，评估金融财富是否发生减值，如 有客不雅根据标明其发生减值的，应当计提减值准备。   （6）当发生大额申购或赎回情形时，基金料理东谈主不错选拔舞动订价机制， 以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作标准衔命联系法律律例以及监管 部门、自律王法的端正。   （7）如有可信根据标明本基金在紧闭期内买入握有至到期的投资策略发生 变化或其他原因，导致按原有摊余成本法估值不成客不雅反馈上述财富或欠债于开 放期内的公允价值的，基金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能 反馈上述财富或欠债于怒放期内的公允价值的方法估值。为最大限定保护握有东谈主 利益，基金料理东谈主可选拔的风险抑制技能包括但不限于：处置信用风险显赫加多 的固定收益品种、实时评估和计提固定收益品种减值损失、紧闭期到期暂停插足 下一怒放期、于怒放期内改按公允价值策动基金份额净值等。   （8）联系法律律例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项， 按国度最新端正估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律律例的端正或者未能充分爱戴基金份额握有东谈主利益时，应立即文书 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金       招募说明书（更新） 对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据联系法律律例，基金财富净值策动和基金管帐核算的义务由基金料理东谈主 承担。本基金的基金管帐职业方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的意见，按照 基金料理东谈主对基金净值的策动结果对外给予公布。   基金料理东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第（7）项进行估值时，所酿成的误 差不动作基金财富估值纰谬处理。   由于不可抗力原因，或由于证券/期货往返所及登记机构发送的数据纰谬、 第三方估值机构提供的数据纰谬，或国度管帐政策变更、市集王法变更等，基金 料理东谈主和基金托管东谈主天然一经采用必要、适当、合理的门径进行查验，但未能发 现纰谬的，由此酿成的基金财富估值纰谬，基金料理东谈主和基金托管东谈主免除补偿责 任，但基金料理东谈主、基金托管东谈主应当积极采用必要的门径排除或缩小由此酿成的 影响。   （三）基金份额净值纰谬的处理方式 视为该类基金份额净值纰谬；基金份额净值估值出现纰谬时，基金料理东谈主应当立 即给予纠正，通报基金托管东谈主，并采用合理的门径防护损失进一步扩大；纰谬偏 差达到某一类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；纰谬偏差达到某一类基金份额净值的 0.50%时，基金料理东谈主应当 公告，并报中国证监会备案。 偿时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应根据施行情况界定两边承担的职业，经说明后 按以下条目进行补偿：   （1）本基金的基金管帐职业方由基金料理东谈主担任，与本基金联系的管帐问 题，如经两边在对等基础上充分辩论后，尚不成达成一致时，按基金料理东谈主的建 议实践，由此给基金份额握有东谈主和基金财产酿成的损失，由基金料理东谈主负责赔付。   （2）若基金料理东谈主策动的基金份额净值已由基金托管东谈主复核说明后公告， 而且基金托管东谈主未对策动过程提议疑义或要求基金料理东谈主书面说明，或者经基金 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金       招募说明书（更新） 料理东谈主就疑义解释或说光芒基金托管东谈主给予认同的，基金份额净值出错且给基金 份额握有东谈主酿成损失的，应根据法律律例的端正对投资者或基金支付补偿金，就 施行向投资者或基金支付的补偿金额，基金料理东谈主与基金托管东谈主按照罪戾进度各 自承担相应的职业。基金料理东谈主和基金托管东谈主有权向获取不妥得利之主体成见返 还不妥得利。   （3）如基金料理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的策动结果，天然屡次重 新策动和查对尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以 基金料理东谈主的策动结果对外公布，由此给基金份额握有东谈主和基金酿成的损失，由 基金料理东谈主负责赔付。   （4）由于一方当事东谈主提供的信息纰谬，另一方当事东谈主在采用了必要合理的 门径后仍不成发现该纰谬，进而导致基金财富净值、基金份额净值策动纰谬酿成 投资者或基金的损失，以及由此酿成以后往返日基金财富净值、基金份额净值计 算顺延纰谬而引起的投资者或基金的损失，由提供纰谬信息确当事东谈主一方负责赔 偿。 以基金料理东谈主策动结果为准。 有通行作念法，在不违坐法律律例且不挫伤投资者利益的前提下，基金料理东谈主与基 金托管东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利益的原则再行协商确定处理原则。   （四）暂停估值的情形 营业时； 产价值时； 商说明后，基金料理东谈主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度联系部门端正的管帐轨制实践。 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金     招募说明书（更新）   （六）基金账册的建立   基金料理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐答复。基金料理东谈主、基金 托管东谈主分别独迅速成立、记录和督察本基金的全套账册。若基金料理东谈主和基金托 管东谈主对管帐处理方法存在分歧，应以基金料理东谈主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金财富净值的策动和公告的，以基金 料理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与答复的编制和复核   基金财务报表由基金料理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金料理东谈主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。核 对不符时，应实时文书基金料理东谈主共同查出原因，进行调整，直至两边数据统统 一致。   （1）报表的编制   基金料理东谈主应当在每月收尾后 5 个职业日内完成月度报表的编制。基金料理 东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度答复，将年度答复登载于 指定网站上，并将年度答复教唆性公告登载在指定报刊上。基金年度答复中的财 务管帐答复应当经过具有证券、期货联系业务履历的管帐师事务所审计。   基金料理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期答复，并 中期答复登载在指定网站上，并将中期答复教唆性公告登载在指定报刊上。   基金料理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度答复， 将季度答复登载在指定网站上，并将季度答复教唆性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度答复、中 期答复或者年度答复。   （2）报表的复核   基金料理东谈主应实时完成报表编制，将联系报表提供基金托管东谈主复核；基金托 管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行调整，调整以国度联系端正为准。 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金     招募说明书（更新）   基金料理东谈主应留足充分的时辰，便于基金托管东谈主复核联系报表及答复。 六、基金份额握有东谈主名册的督察   基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称呼和握有的基金份额。 基金份额握有东谈主名册由基金登记机构根据基金料理东谈主的指示编制和督察。基金管 理东谈主应依期向基金托管东谈主提供基金份额握有东谈主名册，基金托管东谈主得到基金料理东谈主 提供的握有东谈主名册后与基金料理东谈主分别进行督察。督察方式不错选拔电子或文档 的时事，保存期不少于 15 年。如不成妥善督察，则按联系律例承担职业。   基金托管东谈主因编制基金依期答复等合理原因要求基金料理东谈主提供联系贵寓 时，基金料理东谈主应将联系贵寓送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保 证其信得过性、准确性和完整性。基金托管东谈主不得将所督察的基金份额握有东谈主名册 用于基金托管业务除外的其他用途，并应投降狡饰义务。 七、争议处分方式   各方当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约联系的一切争议，如经友好 协商、融合未能处分的，任何一方均有权将争议提交上海国外经济贸易仲裁委员 会（上海国外仲裁中心），仲裁地点为上海市，按照该会届时有用的仲裁王法进 行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有不休力，除非仲裁裁决另有端正， 仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时期，两边当事东谈主应坚守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，各自赓续 忠实、发愤、尽责地履行基金合同和本托管条约端正的义务，爱戴基金份额握有 东谈主的正当权益。   本条约受中国法律（为本条约之目的，在此不包括香港、澳门超越行政区和 台湾地区法律）统率。 八、基金托管条约的变更、隔断与基金财产的算帐    （一）托管条约的变更标准    本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与基金合同的端正有任何糟蹋。基金托管条约的变更报中国证监会备案。    （二）基金托管条约隔断出现的情形 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金        招募说明书（更新） 权；      （三）基金财产的算帐      （1）自出现基金合同隔断事由之日起 30 个职业日内成立基金财产算帐小 组，基金料理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。      （2）基金财产算帐小组成员由基金料理东谈主、基金托管东谈主、具有证券、期货 联系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的管当事人谈主员。      （3）在基金财产算帐过程中，基金料理东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责， 赓续忠实、发愤、尽责地履行基金合同和本托管条约端正的义务，爱戴基金份额 握有东谈主的正当权益。      （4）基金财产算帐小组负责基金财产的督察、清理、估价、变现和分派。 基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。      基金合同隔断，应当按法律律例和基金合同的联系端正对基金财产进行清 算。基金财产算帐标准主要包括：      （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产算帐小组统一收受基金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作算帐答复；      （5）聘用管帐师事务所对算帐答复进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 答复出具法律意见书；      （6）将算帐答复报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。      算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的统统合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金      招募说明书（更新）    依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的一谈剩余财富扣除基 金财产算帐用度、缴纳基金所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东谈主握有 的基金份额比例进行分派。    算帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产算帐答复经具有证券、期 货联系业务履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐答复报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将算帐答复教唆性公告登载在指定报刊上。    基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金           招募说明书（更新）          第二十一部分       对基金份额握有东谈主的服务   基金料理东谈主承诺为基金份额握有东谈主提供一系列的服务，并将根据基金份额握 有东谈主的需要和市集的变化加多、修改这些服务技俩。主要的服务技俩如下： 一、贵寓寄送   本基金料理东谈主将按照份额握有东谈主的定制情况，提供电子邮件或短信方式对账 单。客户可通过浦银安盛基金客户服务热线进行对账单服务定制或篡改。   电子邮件对账单经互联网传送，可能因邮件服务器领会等问题无法正常涌现 原发送内容，也无法统统保证其安全性与实时性。因此浦银安盛基金料理公司不 对电子邮件或短信息电子化账单的投递作念出承诺和保证，也分歧因互联网或通信 等原因酿成的信息不完整、泄露等而导致的径直或盘曲挫伤承担任何补偿职业。   其他联系的信息贵寓指不依期寄送的基金资讯材料，如基金新址品或新服务 的联系材料、基金司理答复等。 二、红利再投资   本基金收益分派时，基金份额握有东谈主不错弃取将所获红利再投资于本基金， 登记机构将其所获红利按分成除权日的基金份额净值自动转为基金份额，不收取 手续费。基金份额握有东谈主不错随时弃取篡改基金分成方式。 三、电子化服务   基金份额握有东谈主不错通过客户服务热线东谈主工应答预留手机号码，咱们将为基 金份额握有东谈主提供每周净值、电子月度对账单，握有东谈主可致电客服热线要求定制。   基金份额握有东谈主不错通过客户服务热线东谈主工应答按需要定制各样电子邮件 服务，如基金份额周净值、电子月度对账单。   基金份额握有东谈主不错通过公司官网（www.py-axa.com）、微信公众号（浦银 安盛微迎接）及 APP 客户端（浦银安盛基金）办理基金认购、申购、赎回、分成 方式修改、账户贵寓修改、往返密码修改、往返明细查询和账户贵寓查询等各样 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 业务。 四、客户服务中心   呼唤中心自动语音系统提供每周 7 天、每天 24 小时的自助语音服务和查询 服务，客户可通过电话收听基金份额净值，自助查询基金账户余额信息、往返确 认情况等。同期，呼唤中心在职业时辰提供东谈主工应答服务。   浦银安盛网站为基金份额握有东谈主提供查询服务和资讯服务。基金份额握有东谈主 在我公司网站“登录”后，即可 7*24 小时查询账户贵寓，包括基金握多情况、 基金往返明细、基金分成实施情况等；此外，还可查询热门问题过火解答，查阅 投资刊物等。   公司网址：www.py-axa.com   客服信箱：service@py-axa.com 五、客户投诉处理   基金份额握有东谈主不错通过基金料理东谈主提供的客服热线自动语音留言、客服热 线东谈主工坐席、书信、电子邮件、传真等渠谈对基金料理东谈主和销售机构所提供的服 务进行投诉。基金份额握有东谈主还不错通过其他销售机构的服务电话对该销售机构 提供的服务进行投诉。 六、服务渠谈 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金             招募说明书（更新）               第二十二部分        其他应袒露事项   本基金招募说明书更新时期，本基金及基金料理东谈主的联系公告如下： 基金居品贵寓概要更新； 招募说明书（更新）2023 年第 1 号； 东谈主员变更公告； 民生银行同行 e+平台为代销平台并参加其费率优惠行为的公告； 金 2023 年第 4 季度答复； 金 2024 年度分成公告； 金 2023 年年度答复； 金 2024 年第 1 季度答复； 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金            招募说明书（更新） 招商银行股份有限公司招赢通平台为代销平台并参加其费率优惠行为的公告； 金 2024 年度第二次分成公告； 华福证券为代销机构并通达基金定投业务、参加其费率优惠行为的公告； 金基金居品贵寓概要更新； 湘财证券为代销机构并通达基金定投业务、参加其费率优惠行为的公告； 变更公告。 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金       招募说明书（更新）        第二十三部分       招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书可印制成册，存放在基金料理东谈主、基金托管东谈主等机构的办公场 所和营业气象，供投资者查阅；投资者也可按工本费购买本招募说明书印制件或 复印件。但应以基金招募说明书正本为准。   基金料理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容统统一致。 浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金               招募说明书（更新）                第二十四部分         备查文献   本基金备查文献包括以下文献：   （一）中国证监会对于准予浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资 基金注册的批复   （二）浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金基金合同   （三）浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金托管条约   （四）浦银安盛基金料理有限公司怒放式基金业务王法   （五）对于召募浦银安盛普华 66 个月依期怒放债券型证券投资基金的法律 意见书   （六）基金料理东谈主业务履历批件和营业派司   （七）基金托管东谈主业务履历批件和营业派司   （八）中国证监会要求的其他文献                                 浦银安盛基金料理有限公司                                      二〇二四年八月九日

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